日联科技:关于向激励对象预留授予限制性股票的公告

证券代码：688531 证券简称：日联科技 公告编号：2025-024
无锡日联科技股份有限公司
关于向激励对象预留授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票预留授予日：2025 年 5 月 19 日
限 制 性股 票 预 留 授 予 数量 ： 36 万股 ，约 占目 前 公司 股 本 总 额
11,450.4414 万股的 0.31%
股权激励方式：第二类限制性股票
无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就。根据 2023 年年度股东大会的授权，公司于
2025 年 5 月 19 日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，
审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》，确定以 2025 年 5
月 19 日为预留授予日，以 28.9379 元/股的授予价格向符合条件的 4 名激励对象
授予 36 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票预留授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，会议审议
通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

2、同日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3、2024 年 4 月 29 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《无锡日联科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-029）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事张桂珍女士作为征集人就公司 2023 年年度股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。
4、2024 年 4 月 30 日至 2024 年 5 月 9 日，公司对本激励计划激励对象名
单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。2024 年5 月 14 日，公司监事会对公司《2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行审核，并发表《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-032）。
5、 2024 年 5 月 22 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议并通过了
《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
2024 年 5 月 23 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露
了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-035）。
6、2024 年 6 月 6 日，公司召开第四届董事会第一次会议与第四届监事会
第一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

7、2025 年 5 月 19 日，公司召开第四届董事会第十一次会议与第四届监事
会第七次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会、薪酬与考核委员会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
鉴于公司 2024 年 5 月 22 日召开的 2023 年度股东大会审议通过了《关于
2023 年度利润分配预案及资本公积转增股本方案的议案》，根据公司 2023 年年度股东大会决议通过的利润分配及资本公积转增股本方案，公司本次拟向全
体股东每 10 股派发现金红利 8 元（含税），同时以资本公积金每 10 股转增 4.5
股。
鉴于公司 2024 年 9 月 9 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于 2024 年半年度利润分配方案的议案》，根据公司 2024 年第一次临时股东大会决议通过的利润分配方案，公司本次拟向全体股东每 10 股派发现金红利
2 元（含税）。公司已于 2024 年 9 月 25 日实施完毕上述权益分派。公司对首
次及预留授予部分限制性股票的授予数量及授予价格进行相应的调整。公司2024 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予数量由 177.87 万股调整
为 257.9115 万股，预留授予限制性股票的授予数量由 25 万股调整为 36.25 万股；
首次及预留授予部分限制性股票的授予价格由 43.05 元/股调整为 28.9379 元/股。
除上述调整事项外，本次实施的 2024 年限制性股票激励计划与公司 2023
年年度股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司 2023 年年度股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。
（三）董事会关于符合预留授予条件的说明及监事会、薪酬与考核委员会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及本激励计划的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。本激励计划预留授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象
条件，属于公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2024年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本次激励计划的预留授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次激励计划的预留授予日为 2025 年 5 月 19 日，
并同意以 28.9379 元/股的授予价格向符合条件的 4 名激励对象授予 36 万股限制
性股票。
3、薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，属于公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2024年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本次激励计划的预留授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，薪酬与考核委员会同意公司本次激励计划的预留授予日为 2025 年 5
月 19 日，并同意以 28.9379 元/股的授予价格向符合条件的 4 名激励对象授予
36 万股限制性股票。
（四）预留授予的具体情况
1、预留授予日：2025 年 5 月 19 日
2、预留授予数量：36 万股（调整后）
3、预留授予人数：4 人
4、预留授予价格：28.9379 元/股（调整后）
5、股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
留授予的限制性股票自预留授予之日起 12 个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内：
①公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
（3）本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属期限 归属权益数量占授
予权益总量的比例
第一个归属期 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预 50%
留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预 50%
留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票