安达智能:中国国际金融股份有限公司关于广东安达智能装备股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于广东安达智能装备股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为广东安达智能装备股份有限公司（以下简称“安达智能”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责安达智能上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续 保荐机构已建立并有效执
1 督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度，并制定
了相应的工作计划
保荐机构已与安达智能签
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市 订《保荐协议》，该协议明
2 公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导 确了双方在持续督导期间
期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 的权利和义务，并报上海证
券交易所备案
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开 2024 年度，安达智能在持
3 发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海 续督导期间未发生按有关
证券交易所审核后在指定媒体上公告 规定需保荐机构公开发表
声明的违法违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向 2024 年度，安达智能在持
4 上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人 续督导期间未发生违法违
出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的 规或违背承诺等事项
督导措施等
保荐机构通过日常沟通、定
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展 期或不定期回访等方式，了
持续督导工作 解安达智能业务情况，对安
达智能开展持续督导工作
6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法 在持续督导期间，保荐机构

序号 工作内容 持续督导情况
规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范 督导安达智能及其董事、监
性文件，并切实履行其所做的各项承诺 事、高级管理人员遵守法
律、法规、部门规章和上海
证券交易所发布的业务规
则及其他规范性文件，切实
履行其所作出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不 保荐机构督促安达智能依
7 限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和 照相关规定健全完善公司
高级管理人员的行为规范等 治理制度，并严格执行公司
治理制度
保荐机构对安达智能的内
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于 控制度的设计、实施和有效
8 财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资 性进行了核查，安达智能的
金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 内控制度符合相关法规要
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等 求并得到了有效执行，能够
保证公司的规范运营
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息 保荐机构督促安达智能严
9 披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上 格执行信息披露制度，审阅
海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 信息披露文件及其他相关
大遗漏 文件
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易
所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文
件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的， 保荐机构对安达智能的信
10 应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件 息披露文件进行了审阅，不
未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个 存在应及时向上海证券交
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息 易所报告的情况
披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更
正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高 2024 年度，安达智能及其
11 级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律 控股股东、实际控制人、董
处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促 事、监事、高级管理人员未
其完善内部控制制度，采取措施予以纠正 发生该等事项
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情 2024 年度，安达智能及其
12 况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的， 控股股东、实际控制人不存
及时向上海证券交易所报告 在未履行承诺的情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行
核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项 2024 年度，经保荐机构核
13 或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露 查，不存在应及时向上海证
或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证 券交易所报告的情况
券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正， 2024 年度，安达智能未发
14 同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》 生前述情况
等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的

序号 工作内容 持续督导情况
专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法
违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第
七十条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要 保荐机构制定了对上市公
15 求，确保现场检查工作质量 司的现场检查工作计划，明
确了现场检查工作要求
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当
自知道或者应当知道之日起十五日内进行专项现场核查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制 2024 年度，安达智能不存
16 人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益； 在前述情形
（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现金流
存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应
当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2024 年度，公司不存在需要整改的情况。
三、重大风险事项
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
公司实现营业收入 71,112.50 万元，较上年同期增长 50.53%；实现归属于母公
司所有者的净利润-3,074.52 万元，较上年同期减少 205.41%。公司与现有主要客户合作稳定，国际国内品牌客户持续拓展且合作逐渐深入，同时持续丰富产品类型，拓宽产品线，并借助源源不断的优秀人才输入和队伍建设，实现经营规模的提升，但是公司持续高强度研发投入、产品品类的大力拓展、国内外市场开拓力度的加大、研发和销售人员的引进等原因导致公司毛利率阶段性承压、费用率阶段性上升，从而使公司利润承压。如果未来消费电子行业市场需求出现波动、公司新拓展的行业市场竞争加剧、技术研发进度不及预期、毛利率下行以及经营费用持续增加，且新行业应用的规模效应释放滞后，公司可能面临业绩下滑或持续亏损的风险。针对此潜在风险，公司将持续加强新行业应用市场的开发力度，强化产品与解决方案创新，
优化运营及成本管控体系，全面提升经营效益，有效防范上述可能出现的不利因素带来的挑战。
（二）核心竞争力风险
1、技术更新和技术被替代的风险
公司产品涉及各类自动化组件或装备、工业互联网及工业软件等软硬件技术，覆盖了多个学科知识和专业领域技术的融合，对公司的技术储备和研发创新能力提出了更高要求。同时，电子信息制造业的技术更新迭代速度较快，公司所处下游应用领域广泛，一旦出现新材料、新技术的进步将对生产工艺提出新的要求。尤其是公司当前的客户主要集中于消费电子领域，该领域产品的设计领先性强、