泓淋电力:中信证券股份有限公司关于威海市泓淋电力技术股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于威海市泓淋电力技术股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：泓淋电力
保荐代表人姓名：李亦中 联系电话：010-60838582
保荐代表人姓名：刘冠中 联系电话：0755-23835900
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据泓淋电力2024年度内部控制自我评价
（2）公司是否有效执行相关规章制度 报告、2024年度内部控制审计报告，发行人有
效执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次，每月查询募集资金专户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
2023年4月13日，公司召开股东大会，审议通
过使用累计不超过6亿元闲置募集资金（含超
募资金）进行现金管理，自股东大会审议通过
之日起12个月内有效。前述股东大会授权的投
资期限到期后，公司仍存在使用部分闲置募集
资金进行现金管理的情形，涉及金额合计3.73
亿元。对于上述事项，公司于2024年4月25日
召开董事会补充审议并于2024年5月16日召开
股东大会补充审议。
山东证监局认定上述行为违反了《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
第八条和《上市公司信息披露管理办法》（证
监会令第182号）第三条的规定。根据《上市
公司信息披露管理办法》（证监会令第182
号）第五十二条的规定，2024年8月，山东证
监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措
施。
深圳证券交易所认定上述行为违反了《创业板
股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条的
规定和《上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》
第6.3.5条的规定。2024年8月，深圳证券交易
所向公司出具监管函。

保荐人已督促公司对《关于使用闲置募集资金
（含超募资金）和自有资金进行现金管理以及
追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
进行审议并对逾期事项进行追认，并已经股东
大会审议追认；已提示公司关注并持续规范募
集资金使用；在公司收到监管机构行政监管措
施后，督促并协助公司进行整改梳理和总结，
完善募集资金使用及管理流程以有效避免再次
出现募集资金使用不规范情形。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年12月31日
（3）培训的主要内容 本次培训重点从新“国九条”及其配套政策解
读、《并购六条》及其配套政策解读、募集资
金监管、创业板上市公司内部控制、大股东资

金占用监管、股份减持及内幕交易监管等方面
进行了讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，
深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递
1.信息披 披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
不适用
露 信息披露管理制度，会计师出具的2024年度内部控制审
计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。
2.公司内 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
部制度的 2024年度内部控制自我评价报告、2024年度内部控制审
不适用
建立和执 计报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
行 公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
3．“三
料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现 不适用
会”运作
公司在“三会”运作方面存在重大问题。
4.控股股
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
东及实际
程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及 不适用
控制人变
实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集1、已督促公司对《关于使用
资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额闲置募集资金（含超募资金）
募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披和自有资金进行现金管理以及
露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现追认使用闲置募集资金进行现
5.募集资
场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司金管理的议案》进行审议并对
金存放及
出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集逾期事项进行追认，并已经股
使用