奥雅股份:光大证券股份有限公司关于深圳奥雅设计股份有限公司2024年度跟踪报告

光大证券股份有限公司
关于深圳奥雅设计股份有限公司
2024 年度跟踪报告
保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：奥雅股份
保荐代表人姓名：杨小虎 联系电话：0755-83734658
保荐代表人姓名：韦东 联系电话：0755-25310195
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次

项目 工作内容
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
奥雅股份持有熙华长睿 1
号私募证券投资基金、珠海横琴
（2）关注事项的主要内容 观致精选 8 号私募证券投资基
金、聚融汇-祥洪贰号私募证券
投资基金份额被公安机关采取
限制措施
截至 2024 年 12 月 31 日，
被限制赎回和分红的基金份额
净值合计 123,468,117.82 元。公
司已采取一系列有效的整改措
（3）关注事项的进展或者整改情况 施，具体包括：完善委托理财制
度、加强投后管理、现场走访与
核实、法律维权与政府沟通、实
控人进行兜底承诺、加强公司合
规风险防控相关主题培训和宣

项目 工作内容
传等，相关整改措施均已得到落
实
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 1 月 16 日
（3）培训的主要内容 合规减持
11．上市公司特别表决权事项（如有） 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票上 不适用
市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 4.4.8 条 不适用
规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 不适用
市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用
特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 不适用
形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵
守《股票上市规则》第四章 第六节/《创业板
不适用
股票上市规则》第四章 第四节其他规定的情
况。
12．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无

事项 存在的问题 采取的措施
2．公司内部制度的建立和 无 无
执行
3．股东会、董事会运作 无 无
4．控股股东及实际控制人 无 无
变动
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．购买、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项 奥雅股份持有熙华长睿 1
（包括对外投资、风险投 号私募证券投资基金、珠
资、委托理财、财务资助、 海横琴观致精选 8 号私募
套期保值等） 证券投资基金、聚融汇-
祥洪贰号私募证券投资基 保荐机构针对该委托理
金份额被公安机关采取限 财事项访谈了奥雅股份
制措施。截至 2024 年 12 管理层及外部审计机
月 31 日，上述三只基金均 构，了解相关业务的背
已逾期尚未赎回，且赎回 景及相关内控，并督促
时间和案件结果未来尚存 奥雅股份进行整改
在不确定性。奥雅股份对
上述私募基金的跟踪管
理、效益分析监测以及其
他必要的投后管理等存在
重要缺陷
10．发行人或者其聘请的证
券服务机构配合保荐工作 无 无
的情况
11．其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理 无 无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺
公司及股东承诺事项 履行承诺 的原因及解
决措施

是否 未履行承诺
公司及股东承诺事项 履行承诺 的原因及解
决措施
1．股东关于股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2．发行人、控股股东、实际控制人、发行人董事及高 是 不适用
级管理人员关于稳定公司股价预案的承诺
3．关于首次公开发行股票并上市的招股说明书存在重 是 不适用
大信息披露违法行为的回购和赔偿承诺
4．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5．未能履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
6．实际控制人及持股 5%以上的股东避免同业竞争的 是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐人 2024 年 4 月 10 日，中国证监会江
或者其保荐的公司采取监管措施的事项 苏监管局出具《江苏证监局关于对光大
及整改情况 证券股份有限公司、周平、王世伟采取
出具警示函监管措施的决定》（〔20