恒工精密:中信证券股份有限公司关于河北恒工精密装备股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于河北恒工精密装备股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 恒工精密
保荐代表人姓名：薛艳伟 联系电话：13718368689
保荐代表人姓名：宋云涛 联系电话：18601189228
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据公司出具的《2024年度内部控制自我
评价报告》、立信会计师事务所（特殊普通合
（2）公司是否有效执行相关规章制度
伙）出具的内部控制审计报告，发行人有效执
行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
1、关于公司董事杨雨轩亲属短线交易事项：
公司董事杨雨轩的直系亲属杨春晖于2024年2月
29日、3月4日，合计买入1,700股恒工精密股
票，金额合计74,856.00元；3月4日、5日，合计
卖出1,700股恒工精密股票，金额合计76,399.00
元。杨春晖上述买入和卖出行为间隔不足六个
月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交
易。杨春晖本次短线交易产生的收益为人民币
1,543.00元，已于2024年3月6日全额上缴给公
司。
保荐人已于现场查阅公司、杨春晖就上述事项的
说明，杨春晖的交易记录，上缴收益的凭证等记
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 录，确认公司已经完成上述事项的整改。同时保
荐人已督促公司持有5%以上股份的股东、董
事、监事、高级管理人员加强对《中华人民共和
国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》等相关法律法规的学习并
持续开展董监高培训，确保其严格遵守相关规
定，审慎操作，杜绝此类事件再次发生。
2、关于募投项目中技术研发中心建设项目存在

一定的延期或变更的风险：
保荐人现场检查发现，募投项目中技术研发中心
建设项目存在一定的延期或变更的风险。保荐人
提示，公司应按照计划推进技术研发中心建设项
目。若该项目需延期或变更，公司应履行相应的
审议程序与信息披露义务。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年7月13日
（3）培训的主要内容 结合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13
号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作（2023 年 12 月修订）》等规则要求，保

荐机构向培训对象介绍了上市公司治理、上市
公司董事、监事、高级管理人员等相关人员职
责、内幕交易、关联交易以及上市公司信息披
露相关规定，并辅以案例说明的形式，加深了
公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管
理人员、控股股东及实际控制人对相关法律法
规、信息披露要求的理解。同时，保荐机构重
点强调了培训对象应当避免出现短线交易、关
联方资金占用、违规担保、违规减持等事项。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
1.信息披 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露
不适用
露 管理制度，会计师出具的2024年度内部控制
审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
2.公司内 阅了公司2024年度内部控制自我评价报告、
部制度的 会计师出具的2024年度内部控制审计报告，
不适用
建立和执 对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司
行 在公司