清越科技:广发证券股份有限公司关于苏州清越光电科技股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告

广发证券股份有限公司
关于苏州清越光电科技股份有限公司
2024 年年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”“保荐机构”“持续督导机构”）作为苏州清越光电科技股份有限公司（以下简称“清越科技”“公司”）首次公开发行股票的持续督导保荐机构，负责清越科技上市后的持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪报告。
2024 年度，广发证券对清越科技的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行持续
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 督导制度，已制定相应的工作计划。
作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与清越科技签订《保荐协
2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 议》，该协议已明确双方在持续督导期
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 间的权利义务，并已报上海证券交易所
的权利义务，并报上海证券交易所备案。 备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
3 职调查等方式开展持续督导工作。 回访、现场检查等方式，对清越科技开
展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2024 年度，未发现清越科技按有关规
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 定须持续督导机构公开发表声明的违
前向上海证券交易所报告，并经上海证券 法违规情况。
交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出 2024 年度，未发现清越科技应向上海
5 现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 证券交易所报告的违法违规或违背承
现或应当发现之日起五个工作日内向上海 诺的情况。
证券交易所报告。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 保荐机构督导清越科技及其董事、监
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 事、高级管理人员遵守法律、法规、部
6 券交易所发布的业务规则及其他规范性文 门规章和上海证券交易所发布的业务
件，并切实履行其所做出的各项承诺。 规则及其他规范性文件，切实履行其所
做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督导清越科技依照相关规定
7 理制度包括但不限于股东大会、董事会、 健全完善公司治理制度，并严格执行公
监事会议事规则以及董事、监事和高级管 司治理制度。
理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 本持续督导期内，持续督导机构已关注
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 本报告“二、保荐机构和保荐代表人发
8 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 现的问题及整改情况”及“三、重大风
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 险事项”中说明的相关事项。
生品交易、对子公司的控制等重大经营决 持续督导机构督促清越科技进一步建
策的程序与规则等。 立健全并有效执行内部控制制度。
本持续督导期内，持续督导机构已关注
督导上市公司建立健全并有效执行信息披 本报告“二、保荐机构和保荐代表人发
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 现的问题及整改情况”及“三、重大风
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证 险事项”中说明的相关事项。
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 持续督导机构审阅公司信息披露文件
导性陈述或重大遗漏。 及其他相关文件，督促清越科技进一步
建立健全并有效执行信息披露制度。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应 本持续督导期内，持续督导机构已关注
及时督促上市公司予以更正或补充，上市 本报告“二、保荐机构和保荐代表人发
公司不予更正或补充的，应及时向上海证 现的问题及整改情况”及“三、重大风
10 券交易所报告。对上市公司的信息披露文 险事项”中说明的相关事项。
件未进行事前审阅的，应在上市公司履行 2024 年度，持续督导机构对清越科技
信息披露义务后五个交易日内，完成对有 的信息披露文件进行了审阅，未发现应
关文件的审阅工作，对存在问题的信息披 向上海证券交易所报告的情况。
露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告。
2024 年 3 月 20 日，公司收到上海证券
交易所出具的《关于苏州清越光电科技
股份有限公司参股公司涉重大舆情事
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 项的监管工作函》。
董事、监事、高级管理人员受到中国证监 2024 年 4 月 24 日，公司收到上海证券
11 会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 交易所出具的《关于对苏州清越光电科
者被上海证券交易所出具监管关注函的情 技股份有限公司涉税相关事项的监管
况，并督促其完善内部控制制度，采取措 工作函》。
施予以纠正。 2024 年 7 月 5 日，公司披露关于 2023
年年度报告信息披露监管问询函回复。
持续督导机构督促公司进一步加强内
部管理，提升内控水平。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 2024 年度，未发现清越科技及其控股
12 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 股东、实际控制人未履行承诺的情况。
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及

时向上海证券交易所报告。
2024 年 3 月 21 日，清越科技披露《关
于参股公司重大舆情的澄清公告》，对
于参股企业枣庄睿诺电子科技有限公
司（以下简称“枣庄睿诺”）及其全资
子公司枣庄睿诺光电信息有限公司涉
及到与上海飞凯材料科技股份有限公
司及下属子公司安徽晶凯电子材料有
限公司的一起可能存在的合同诈骗案
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时 件进行了说明。截至目前，结果尚未确
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上 定。
市公司存在应披露未披露的重大事项或披 根据上海飞凯材料科技股份有限公司
13 露的信息与事实不符的，应及时督促上市 （股票代码：300398）2024 年年度报
公司如实披露或予以澄清；上市公司不予 告信息，该案件已由安徽省安庆市宜秀
披露或澄清的，应及时向上海证券交易所 区人民检察院向安徽省安庆市宜秀区
报告。 人民法院提起公诉，该合同诈骗案件的
立案侦查阶段已终结并已进入公诉阶
段。截至公司年报披露日，公司参股公
司枣庄睿诺未收到与该公诉案件有关
的材料或通知。
持续督导机构将密切关注该事项后续
进展情况，如公司参股公司枣庄睿诺确
有涉及公诉，或是有其他必要情况时将
督促公司及时履行信息披露义务。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
《上市规则》等上海证券交易所相关业务
规则；（二）证券服务机构及其签名人员
14 出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 2024 年度，未发现清越科技存在前述
性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他 情形。
不当情形；（三）上市公司出现《保荐办
法》第七十条规定的情形；（四）上市公
司不配合保荐人持续督导工作；（五）上
海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、
保荐代表人应当自知道或者应当知道之日
起十五日内进行专项现场核查：（一）存
15 在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、 2024 年度，未发现清越科技存在前述
实际控制人、董事、监事或者高级管理人 情形。
员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存
在重大违规担保；（四）资金往来或者现
金流存在重大异常；（五）上海证券交易

所或者保荐机构认为应当进行现场核查的
其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情