天富能源:新疆天富能源股份有限公司2024年年度股东大会法律意见书

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北京国枫律师事务所
关于新疆天富能源股份有限公司
2024 年年度股东大会的
法律意见书
国枫律股字[2025]A0219 号
致：新疆天富能源股份有限公司（贵公司）
北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证贵公司 2024 年年度股东大会（以下简称“本次会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《新疆天富能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。
对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：
1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；
2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、
网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；
3．本所及经办律师依据《证券法》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；
4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
经查验，本次会议由贵公司第八届董事会第十二次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2025年4月26日在《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公开发布了《新疆天富能源股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》（以下简称为“会议通知”），该通知载明了本次会议的召开时间、地点、召开方式、审议事项、出席对象、股权登记日及会议登记方式等事项。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2025年5月16日在贵公司会议室如期召开，由贵公司董事长刘伟先生主持。本次会议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025
年5月16日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年5月16日9:15-15:00。
经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。
根据现场出席会议股东的身份证明文件、股东代理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、上证所信息网络有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计457人，代表股份531,887,170股，占贵公司有表决权股份总数的38.6996%。
除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司董事、监事、部分高级管理人员及本所经办律师。
经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次会议的表决程序和表决结果

经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，表决结果如下：
1. 表决通过了《关于公司2024年年度报告及年度报告摘要的议案》
同意524,093,765股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的98.5347%；
反对6,307,405股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的1.1858%；
弃权1,486,000股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2795%。
2. 表决通过了《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》
同意523,677,565股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的98.4565%；
反对6,715,205股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的1.2625%；
弃权1,494,400股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2810%。
3. 表决通过了《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》
同意523,749,165股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的98.4699%；
反对6,707,205股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的1.2610%；
弃权1,430,800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2691%。
4. 表决通过了《关于公司2024年度财务决算报告的议案》
同意523,639,265股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的98.4493%；
反对6,814,605股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的1.2812%；
弃权1,433,300股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2695%。
5. 表决通过了《关于公司2024年度利润分配预案的议案》

同意523,848,865股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的98.4887%；
反对6,717,505股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的1.2629%；
弃权1,320,800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2484%。
6. 表决通过了《关于公司2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》
同意523,507,165股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的98.4244%；
反对7,047,505股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的1.3249%；
弃权1,332,500股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2507%。
7. 表决通过了《关于公司支付2024年审计费用的议案》
同意523,761,165股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的98.4722%；
反对6,718,805股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的1.2632%；
弃权1,407,200股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2646%。
8. 表决通过了《关于公司聘请2025年度审计机构的议案》
同意523,767,665股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的98.4734%；
反对6,675,305股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的1.2550%；
弃权1,444,200股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2716%。
9. 表决通过了《关于提名黎劲松先生为公司第八届董事会董事候选人的议案》
同意523,709,621股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的98.4625%；
反对6,746,049股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的1.2683%；
弃权1,431,500股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2692%。
10.00逐项表决通过了《关于公司为天富集团提供担保暨关联交易的议案》
10.01表决通过了《关于公司为天富集团在广发银行申请不超过1.50亿元借款提供担保的议案》
同意43,429,795股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的78.3915%；
反对11,927,705股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的21.5297%；
弃权43,600股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0788%。
关联股东中新建电力集团有限责任公司、新疆锦龙电力集团有限公司、新疆天富集团有限责任公司回避表决。
10.02表决通过了《关于公司为天富集团在华夏银行申请不超过1.50亿元借款提供担保的议案》
同意43,431,895股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的78.3953%；
反对11,925,605股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的21.5259%；
弃权43,600股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0788%。
关联股东中新建电力集团有限责任公司、新疆锦龙电力集团有限公司、新疆天富集团有限责任公司回避表决。
10.03表决通过了《关于公司为天富集团在中信银行申请不超过4亿元借款提供担保的议案》
同意43,388,795股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的78.3175%；
反对11,967,705股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的21.6019%；

弃权44,600股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0806%。
关联股东中新建电力集团有限责任公司、新疆锦龙电力集团有限公司、新疆天富集团有限责任公司回避表决。
10.04表决通过了《关于公司为天富集团在浦发银行申请不超过5亿元借款提供担保的议案》
同意43,619,495股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的78.7339%；
反对11, 724,105股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的21.1622%；
弃权57,500股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的0.1039%。
关联股东中新建电力集团有限责