金盘科技:2025年第二次临时股东会会议资料

海南金盘智能科技股份有限公司
2025 年第二次临时股东会会议资料
股票简称：金盘科技 股票代码：688676
2025 年 5 月

目录

2025 年第二次临时股东会须知......4
2025 年第二次临时股东会会议议程......6
议案一：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》......8
议案二：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》......9
子议案 1：发行证券的种类......9
子议案 2：发行规模......10
子议案 3：票面金额及发行价格......11
子议案 4：债券期限......12
子议案 5：债券利率......13
子议案 6：还本付息的期限和方式......14
子议案 7：转股期限......16
子议案 8：转股价格的确定及其调整......17
子议案 9：转股价格向下修正条款......19
子议案 10：转股股数确定方式......20
子议案 11：赎回条款 ......21
子议案 12：回售条款......22
子议案 13：转股后的股利分配......24
子议案 14：发行方式及发行对象......25
子议案 15：向原股东配售的安排......26
子议案 16：债券持有人会议相关事项......27
子议案 17：本次募集资金用途......29
子议案 18：募集资金管理及专项账户......30
子议案 19：担保事项......31
子议案 20：评级事项......32
子议案 21：本次发行方案的有效期限......33
议案三：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》......34议案四：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议
案》......35议案五：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分
析报告的议案》......36
议案六：《关于前次募集资金使用情况的报告的议案》......37议案七：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施
及相关承诺的议案》......38议案八：《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》......39
议案九：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》......40议案十：《关于提请股东会授权董事会办理本次向不特定对象发行可转换公司债
券相关事宜的议案》......41
2025 年第二次临时股东会须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证会议的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》以及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》、《海南金盘智能科技股份有限公司股东会议事规则》的相关规定，特制定 2025 年第二次临时股东会会议须知：
一、为确认出席会议的股东或股东代表或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次股东会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
三、诚请出席会议的股东或股东代表或其他出席者于会议召开前半小时到达会议现场办理签到、确认参会资格的手续，并出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书原件（有权人签名并加盖公章）等，上述用于登记及核验的资料均需同时提供复印件一份交由公司存档，个人登记材料复印件须由本人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经核对验证符合参会资格后领取会议资料，方可出席会议。
四、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代表人数及所持有的表决权的股份总数数量之后进场的股东无权参与现场投票表决。
五、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
六、股东及股东代表参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利，同时也应履行法定义务。对干扰会议正常秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止。
七、要求发言的股东或股东代表，可在签到时先向会议会务组登记。会上由主持人统筹安排股东或股东代表发言，股东及股东代表发言或提问需围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟，发言或提问时请说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代表发言或提问不超过 2 次，股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代表的发言，在股
东会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
九、出席股东会的股东及股东代表，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”，表决票最终由会议工作人员统一收回。
十、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员请注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，与会人员若无特殊原因请在会议结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的交通、餐饮、住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、本次股东会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2025 年
5 月 10 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2025 年
第二次临时股东会的通知》（公告编号：2025-039）。

2025 年第二次临时股东会会议议程
一、会议召开形式
本次股东会所采用现场投票和网络投票相结合的方式召开
二、现场会议召开的时间、地点
召开的日期时间：2025 年 5 月 27 日 14 点 30 分
召开地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室
召集人：海南金盘智能科技股份有限公司董事会
主持人：董事长李志远先生
三、网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会大网络投票系统
网络投票起止时间：自 2025 年 5 月 27 日至 2025 年 5 月 27 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。
四、现场会议议程：
（一）参会人员签到，股东进行登记
（二）会议主持人宣布海南金盘智能科技股份有限公司 2025 年第二次临时
股东会开始
（三）会议主持人宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员
（四）宣读股东会会议须知
（五）审议议案
1、 《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
2、 逐项审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
3、 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
4、 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告
的议案》
5、 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行
性分析报告的议案》
6、 《关于前次募集资金使用情况的报告的议案》
7、 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措
施及相关承诺的议案》
8、 《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》
9、 《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
10、 《关于提请股东会授权董事会办理本次向不特定对象发行可转换公
司债券相关事宜的议案》
（六）与会股东或股东代表发言及提问
（七）推选计票人和监票人
（八）宣读投票注意事项
（九）与会股东及股东代表对各项议案投票表决
（十）会议主持人宣布表决结果
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布现场会议结束
议案一：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券
条件的议案》
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、《证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司结合自身实际情况逐项自查，认为公司符合科创板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的条件。
本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过，现提请股东会审议。
海南金盘智能科技股份有限公司
董事会
2025 年 5 月 27 日
议案二：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案
的议案》
各位股东及股东代表：
公司向不特定对象发行可转换公司债券方案如下：
子议案1：发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所科创板上市。
本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过，现提请股东会审议。
海南金盘智能科技股份有限公司
董事会
2025 年 5 月 27 日
子议案2：发行规模
根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 167,150.00 万元（含），具体募集资金数额由公司股东会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过，现提请股东会审议。
海南金盘智能科技股份有限公司
董事会