拓山重工:关于安徽拓山重工股份有限公司2024年年度股东大会法律意见

北京市天元律师事务所
关于安徽拓山重工股份有限公司
2024 年度股东会的法律意见
京天股字（2025）第 277 号
致：安徽拓山重工股份有限公司
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年度股东会（以下
简称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场会议
于 2025 年 5 月 15 日 14:30 在安徽省宣城市广德经济开发区桐汭大道安徽拓山重
工股份有限公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师对公司本次股东会进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《安徽拓山重工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议公告》、《安徽拓山重工股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议公告》、《安徽拓山重工股份有限公司关于召开 2024 年度股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）等公告文件以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意
见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司第二届董事会第十二次会议于 2025 年 4 月 21 日做出决议召集本次股
东会，并于 2025 年 4 月 23 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》，
该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
公司本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现
场会议于 2025 年 5 月 15 日下午 14:30 在安徽省宣城市广德经济开发区桐汭大道
安徽拓山重工股份有限公司会议室召开。由公司董事长徐杨顺先生主持会议，完成了全部会议议程。本次股东会的网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，
通过深交所交易系统进行投票的具体时间为 2025 年 5 月 15 日上午 9:15-9:25，9:
30-11:30 和下午 13：00-15：00；通过深交所互联网投票系统进行投票的时间为
2025 年 5 月 15 日 9：15-15：00。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格

出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 27 人，共计持有公司有表决权股份 56,531,200 股，占公司股份总数的 75.7114%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 4 人，共计持有公司有表决权股份 56,000,000股，占公司股份总数的 75.0000%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计 23 人，共计持有公司有表决权股份 531,200 股，占公司股份总数的 0.7114%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）23人，代表公司有表决权股份数 531,200 股，占公司股份总数的 0.7114%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事及董事会秘书、本所律师出席了会议，公司高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东会召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经审查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）审议通过《2024 年年度报告及年度报告摘要》
表决情况：同意 56,529,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9972%；反对 1,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0028%；弃权 0 股；占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 529,600 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.6988%；反对 1,600 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3012%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（二）审议通过《2024 年度董事会工作报告》
表决情况：同意 56,529,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9972%；反对 1,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0028%；弃权 0 股；占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 529,600 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.6988%；反对 1,600 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3012%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（三）审议通过《2024 年度监事会工作报告》
表决情况：同意 56,529,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9972%；反对 1,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0028%；
弃权 0 股；占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 529,600 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.6988%；反对 1,600 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3012%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（四）审议通过《2024 年度财务决算报告》
表决情况：同意 56,529,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9972%；反对 1,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0028%；弃权 0 股；占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 529,600 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.6988%；反对 1,600 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3012%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（五）审议通过《2025 年度财务预算报告》
表决情况：同意 56,529,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9972%；反对 1,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0028%；弃权 0 股；占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 529,600 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.6988%；反对 1,600 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3012%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。

表决结果：通过。
（六）审议通过《关于预计 2025 年日常性关联交易的议案》
表决情况：同意 529,600 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 99.6988%；反对 1,600 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.3012%；弃权 0 股；占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意529,600股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的99.6988%；反对 1,600 股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.3012%；弃权 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
本议案涉及关联交易，关联股东徐杨顺、徐建风、游亦云、广德广和管理投资合伙企业（有限合伙）回避表决。
表决结果：通过。
（七）审议通过《关于确认公司董事 2024 年薪酬及 2025 年薪酬方案的议
案》
表决情况：同意 56,529,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9972%；反对 1,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0028%；弃权 0 股；占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 529,600 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.6988%；反对 1,600 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3012%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（八）审议通过《关于确认公司监事 2024 年薪酬及 2025 年薪酬方案的议
案》

表决情况：同意 56,529,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9972%；反对 1,600 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0028%；弃权 0 股；占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 529,600 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.6988%；反对 1,600 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3012%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%