永安期货:永安期货股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

永安期货股份有限公司
2024 年年度股东大会
会议资料
2025 年 5 月 20 日杭州

会议须知
为维护股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和《公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：
一、股东及股东代理人（以下简称“股东”）请提前十五分钟进入会场，办理登记手续，领取会议资料，由工作人员安排入座。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席或列席现场会议的股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。
三、股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，尊重和维护其他股东的合法权益。会议开始后请将手机铃声置于震动或静音状态，保障大会的正常秩序。
四、股东需要在股东大会上发言，应于会议召开一个工作日前向董事会办公室登记或于会议开始前在签到处登记，并填写《股东发言登记表》。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先介绍姓名或股东单位，每位发言时间不超过 3 分钟。由于本次股东大会时间有限，公司不能保证填写《股东发言登记表》的股东均能在本次股东大会上发言，发言顺序按照登记时间先后安排。在大会进行表决时，股东不再进行发言。若股东违反上述规定，大会主持人有权加以拒绝或制止。
五、本次股东大会会议共审议 10 项议案，议案 9 为特别决
议议案，需经出席本次股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。
六、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。现场投票：每项议案逐项表决，请股东在表决票上逐项填写表决意见，未填、错填、字迹无法辨认的，视为“弃权”；网络投票：股东可以在网络投票规定的时间内通过上海证券交易所网络投票系统行使表决权。同一表决权只能通过现场或网络投票方式中的一种方式行使，如出现重复投票，以第一次投票结果为准。
七、公司董事会聘请浙江天册律师事务所执业律师见证本次股东大会，并出具法律意见。
八、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，认真履行有关职责。全体参会人员应自觉维护股东的合法权益、履行法定义务。

会议目录
审议事项
议案一：2024 年度董事会工作报告 ......1
议案二：2024 年度监事会工作报告 ......8
议案三：2024 年年度报告及摘要 ......14
议案四：2024 年度财务决算报告 ......15
议案五：关于 2024 年度利润分配的议案......18
议案六：关于确认 2024 年度关联交易的议案......20
议案七：关于预计 2025 年度日常关联交易的议案......27
议案八：2024 年度风险监管指标专项报告 ......32
议案九：关于担保额度预计的议案......34
议案十：关于续聘会计师事务所的议案......44报告事项
永安期货股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告
（汪滔/朱燕建/冯晓/李小文）......48
2024 年度董事会工作报告
各位股东：
2024 年，永安期货股份有限公司（以下简称“公司”或“永安期货”）董事会全体成员，始终秉持高度的责任感与使命感，严格遵循《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）《永安期货股份有限公司章程》（简称《公司章程》）等法律法规的要求，积极开展相关工作。这一年，在全体股东的鼎力支持下，公司经营管理层与各级员工齐心协力、并肩作战，形成了强大的工作合力。董事会切实肩负起股东赋予的重要职责，认真贯彻落实股东大会的各项决议，积极推动公司各项业务稳步前行。面对复杂多变的市场环境，董事会成员充分发挥专业优势，勤勉尽责，深入研究公司发展战略，积极参与重大决策，为公司的稳健发展保驾护航。
现将公司董事会 2024 年度工作情况报告如下：
一、公司整体经营情况
报告期内，公司实现营业收入为 217.35 亿元，同比下降8.76%；归属于上市公司股东的净利润 5.75 亿元，同比下降21.07%；加权平均净资产收益率 4.56%，同比减少 1.41 个百分
点。截至 2024 年末，公司总资产为 692.17 元，同比下降 1.71%，
归属于上市公司股东的所有者权益为 128.06 亿元,同比增长3.32%。

二、董事会日常履职工作情况
（一）董事会召开情况
报告期内，公司全体董事严格依照法律法规以及《公司章程》的相关规定，切实履行勤勉义务，深入了解公司业务经营与管理状况，秉承高度的责任感与专业精神，依法依规履行各项职责。在审议各项议案时，董事们始终保持审慎态度，对公司治理与经营管理过程中的重大问题进行了深入研讨与决策。
报告期内，公司共计召开 4 次董事会会议，累计审议议案共51 项，所有议案均全票通过，得到了参会董事的一致认可。议案内容不仅包含公司定期报告、关联交易、利润分配、子公司担保等公司日常经营重大事项，也覆盖了董监事变更、会计师事务所变更等对公司发展及股东利益具有重大影响的其他重大事宜。
（二）股东大会决议的执行情况
报告期内，公司召开 3 次股东大会，累计审议议案达 20 项。
董事会始终恪守《公司章程》赋予的职权，以公正、公平的态度对待每一位股东，会议组织合规有序，充分保障每位股东的参与权，为股东讨论议案创造了便利条件，确保股东能够充分行使监督权，对公司重大决策发表意见。
董事会高度重视股东大会决议的落实，以高度的责任感和执行力，将各项决议转化为切实可行的行动，有力地维护了全体股东的合法权益，为公司的长期、稳健、可持续发展奠定了坚实基础，推动公司在复杂多变的市场环境中稳步前行。
（三）董事会下设专门委员会履职情况

董事会下设审计委员会、提名与薪酬考核委员会、战略发展委员会及风险控制委员会。各专门委员会秉持勤勉尽责的工作态度，严格依照各自的委员会议事规则与相关规定，有条不紊开展相关工作。委员会成员充分发挥各自的专业优势，在审议公司重大事项时，始终保持客观、审慎的态度，为董事会作出科学、高效的决策提供了强有力的支持。
报告期内，召开 1 次战略发展委员会会议，审议议案 2 项；
召开 3 次提名与薪酬考核委员会会议，审议议案 4 项；召开 2 次
风险控制委员会会议，审议议案 15 项；召开 8 次审计委员会会议，审议议案 17 项。
（四）独立董事履职情况
报告期内，独立董事充分发挥自身专业知识，紧密结合公司运营实际，始终秉持客观、独立、审慎的原则行使独立董事职权，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其关注保护中小股东的合法权益不受损害。报告期内，公司召开了 1 次独立董事专门会议，审议议案 2 项。
三、主要工作情况
（一）强化政治引领，锚定高质量发展目标
2024 年，公司始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，积极落实中央经济工作会议与中央金融工作会议的各项部署。面对《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》等一系列政策要求，公司迅速响应，将服务实体经济作为核
心使命，全力投身于金融“五篇大文章”的实践中。
公司秉持二次创业的拼搏精神，充分发挥期货行业在服务实体经济中的独特功能。深入推进大宗商品投行战略，升级打造“永动企航”产业服务品牌，助力企业精准管控风险，有效保障产业链供应链的安全稳定。着力推进大类资产配置战略，深耕浙江财富生态，构建百亿私募生态圈，重磅发布“永安财富”财富服务品牌，为建设浙江财富高地作出积极贡献。全面推进国际业务发展战略，创新业务协同模式，深化全球牌照布局，积极构建支持实体企业海外发展的金融服务网络，全方位推动公司业务迈向高质量发展的新征程。
（二）优化公司治理，增强整体治理效能
为适应外部法律法规的更新变化，公司同步修订了包括《公司章程》《董事会议事规则》在内的多项基本制度，不断优化公司治理结构。为进一步加强声誉风险管理，公司新制定了《声誉风险管理办法》，建立起完善的舆情监测与应对机制，有力维护公司的良好形象。同时，为更好地规范会计师事务所的选聘流程，公司制定了《会计师事务所选聘制度》，进一步完善了公司治理体系，显著提升了治理效能。
（三）深化合规体系建设，筑牢风险防控屏障
公司始终将风险管理体系建设作为重中之重，持续深入推进穿透式风险管理模式。董事会定期审议《内部控制评价报告》《风险监管指标专项报告》《首席风险官年度工作报告》《反洗钱工作报告》《反洗钱专项检查报告》等风险合规类议案，全面掌握
公司风险状况。
董事会高度重视风控合规体系建设，全面推进风控体系建设，在“数据质量”和“应用成果”两方面同步发力，构建了以“风控一张网”为核心的风险管理综合应用平台，集风险事前识别评估、事中监控预警、事后处置反馈于一体，实现了风险管理的全流程信息化，为公司稳健发展提供了有力支撑。2024 年，公司分类监管评级保持 A 类 AA 级的最高评级。
（四）强化信息披露质量，确保信息透明公正
董事会严格依照《公司法》《证券法》《公司章程》等法律法规的要求，认真履行信息披露义务，严格把控内容质量，确保信息披露的及时性、真实性、准确性和完整性，杜绝任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。报告期内，公司共披露 4 份定期报告及 48 则临时公告，累计披露文件达 92 份。
凭借严谨负责的工作态度和专业能力，公司荣获 2023-2024年度上海证券交易所信息披露工作评价 A 级，增强了投资者对公司的信任，为营造公平、公正、透明的资本市场环境贡献了积极力量。
（五）畅通投资者沟通渠道，积极传递公司价值
公司董事会高度重视投资者关系管理工作，积极践行“以投资者为本”理念，致力于打造开放、透明、互动的投资者关系管理体系。
一是常态化召开 3 次业绩说明会，坚持会前精心筹备、会中详细解读和会后跟踪总结原则，不断优化业绩说明会的组织形式、
内容安排和沟通方式，公司 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会案例入选中国上市公司协会“2023 年报业绩说明会最佳实践”；二是全新升级官网投资者关系栏目，为投资者提供一站式搜索平台，包括公司公告、财务指标速查、投关活动记录查询、业绩说明会展示、股票信息和分红情况介绍等内容；三是深入贯彻新“国九条”精神，积极响应上海证券交易所号召，联合中银证券开展“我是股东”走进上市公司活动，20 余名机构及个人投资者代表走进公司参观交流，引导投资者践行理性投资、价值投资、长期投资理念；四是通过“上证 e 互动”平台累计回复 64 个问题，回复率达到 100%，接听投资者热线近百个。
（六）贯彻 ESG 发展理念，全力践行社会责任
公司始终心怀“国之大者”，贯彻落实可持续发展理念，强化金融国企担当，全力践行社会责任。报告期内，公司凝聚共识，加强可持续发展的系统性研究，重塑 ESG 发展理念、ESG 治理体系和 ESG 治理能力，持续推进环境、社会及公司治理要素与企业文化、发展战略、经营管理深度融合，逐步完善 ESG 治理架构和ESG 信息披露，探索具有永安特色的 ESG 实践道路。秉持“金融向善、期货向实”使命，全力践行社会责任，积极推广“党建+”“期货+”“共富+”新模式，各类帮扶金额 1056.29 万元，开展“保险+期货”项目数量 100 余个