亚辉龙:中信证券股份有限公司关于深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书

中信证券股份有限公司关于
深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市持续督导保荐总结报告书
保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月
一、发行人基本情况
项目 内容
发行人名称 深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司
证券代码 688575.SH
注册资本 570,267,400 元（截至 2024 年 12 月 31 日）
注册地址 广东省深圳市龙岗区宝龙街道宝龙二路亚辉龙生物科
技厂区 1 栋
主要办公地址 广东省深圳市龙岗区宝龙街道宝龙二路亚辉龙生物科
技厂区 1 栋
法定代表人 宋永波
实际控制人 胡鹍辉
联系人 王鸣阳
联系电话 0755-84821649
本次证券发行类型 首次公开发行股票并在科创板上市
本次证券发行时间 2021 年 5 月 6 日
本次证券上市时间 2021 年 5 月 17 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
2021 年年度报告于 2022 年 4 月 29 日披露
年度报告披露时间 2022 年年度报告于 2023 年 4 月 29 日披露
2023 年年度报告于 2024 年 4 月 20 日披露
2024 年年度报告于 2025 年 4 月 25 日披露
二、本次发行情况概述
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 9 日核发的《关于同意深圳市
亚辉龙生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]755 号），公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,100 万股（每
股面值人民币 1 元），并于 2021 年 5 月 17 日在上海证券交易所科创板上市（以
下简称“本次发行”）。本次发行的发行价格为 14.80 元/股，本次发行募集资金总
额 606,800,000.00 元，扣除公司不含增值税的保荐及承销费以及其他发行费用后募集资金净额为 541,334,440.75 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021
年 5 月 12 日出具大华验字[2021]000303 号《验资报告》，验证募集资金已全部
到位。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）担任深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司（以下简称“亚辉龙”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，负责对亚辉龙的持续督导工作，持
续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行的募集资金尚未使用完毕，中
信证券将对其募集资金使用情况继续履行持续督导义务。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
三、保荐工作概述
在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：
1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；
3、督导发行人募集资金使用，并发表意见；
4、持续关注发行人及相关股东的承诺履行情况；
5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；
6、及时向上交所报送年度持续督导工作报告等相关文件。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

保荐人在履行保荐职责期间，发行人未发生需要保荐人处理的重大事项。五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
持续督导期内，公司能够按有关相关法规的要求，及时、准确地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项，公司能够及时通知保荐人并与保荐人保持沟通，同时应保荐人的要求提供相关文件。发行人能够积极配合保荐人及保荐代表人的现场检查等督导工作，为持续督导工作提供了必要的便利。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在证券发行上市期间，聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履行工作职责、出具相关报告、提供专业意见。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
在持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。
基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
在持续督导期间，亚辉龙募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》
等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金尚未使用完毕，保荐机构将就其未
使用完毕的募集资金使用情况继续履行持续督导的责任。
九、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
公司不存在其他应向中国证监会和证券交易所报告的重要事项。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书》之签署页）
保荐代表人签名： 年 月 日
孙炎林
年 月 日
王 栋
保荐人法定代表人： 年 月 日
张佑君
保荐人公章： 中信证券股份有限公司 年 月 日