路德环境:国投证券股份有限公司关于路德生物环保科技股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告

国投证券股份有限公司
关于路德生物环保科技股份有限公司
2024 年年度持续督导跟踪报告
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”，曾用名为
“安信证券股份有限公司”）作为路德生物环保科技股份有限公司（以下简称“路
德环境”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，负责路
德环境向特定对象发行股票后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成督导情况
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督
具体的持续督导工作制定相应的工作计划 导制度，并制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与路德环境签订《持续督导协
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议》，该协议明确了双方在持续督导期间
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 的权利和义务。
上海证券交易所备案
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
3 等方式开展持续督导工作 访、现场检查等方式，了解路德环境经营
情况，对路德环境开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 2024 年度路德环境未发生按有关规定须
交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒 保荐机构公开发表声明的违法违规情况。
体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 2024 年度路德环境未发生重大违法违规
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 或违背承诺等事项。
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取
的督导措施等

序号 工作内容 完成督导情况
因时任董事罗茁先生在年度报告窗口期违
规增持公司股票，2024 年 4 月 25 日，上
海证券交易所出具了《关于对路德环境科
技股份有限公司时任董事罗茁予以监管警
示的决定》，2024 年 6 月 14 日，中国证
券监督管理委员会湖北监管局出具了《湖
北证监局关于对路德环境科技股份有限公
司时任董事罗茁的监管关注函》，公司已
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 将相关内容及时告知罗茁先生，罗茁先生
6 守法律、法规部门规章和上海证券交易所发布的 表示将进一步加强对相关法律法规、规范
业务规则及其他规范性文件并切实履行其所做 性文件的学习，严格遵守相关规定，并承
出的各项承诺 诺自本次增持公司股票之日起 12 个月内
不减持所持有的公司股票，并将加强对证
券账户的管理，自觉维护证券市场秩序，
防止此类事情再次发生。
2024 年度保荐机构督导路德环境及其董
事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、
部门规章和上海证券交易所发布的业务规
则及其他规范性文件，切实履行其所做出
的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促路德环境依照相关规定健全
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 完善公司治理制度，并严格执行公司治理
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 制度。
范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构对路德环境的内控制度的设计、
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 实施和有效性进行了核查，路德环境的内
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 控制度符合相关法规要求并得到了有效执
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 行，能够保证公司的规范运行。
等重大经营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 保荐机构督促路德环境严格执行信息披露
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更
正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上 保荐机构对路德环境的信息披露文件进行
10 海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件 了审阅，不存在应向上海证券交易所报告
未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露 的情况。
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告

序号 工作内容 完成督导情况
因时任董事罗茁先生在年度报告窗口期违
规增持公司股票，2024 年 4 月 25 日，上
海证券交易所出具了《关于对路德环境科
技股份有限公司时任董事罗茁予以监管警
示的决定》，2024 年 6 月 14 日，中国证
券监督管理委员会湖北监管局出具了《湖
北证监局关于对路德环境科技股份有限公
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 司时任董事罗茁的监管关注函》，公司已
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 将相关内容及时告知罗茁先生，罗茁先生
11 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易 表示将进一步加强对相关法律法规、规范
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控 性文件的学习，严格遵守相关规定，并承
制制度，采取措施予以纠正 诺自本次增持公司股票之日起 12 个月内
不减持所持有的公司股票，并将加强对证
券账户的管理，自觉维护证券市场秩序，
防止此类事情再次发生。
保荐机构督促公司完善内部控制制度、相
关人员加强法规学习。除上述事项外，2024
年度路德环境及其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员未发生相关事
项。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
12 行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 2024 年度路德环境及其控股股东、实际控
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所 制人不存在未履行承诺的情况。
报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
13 披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实 2024 年度经保荐机构核查，不存在应向上
不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄 海证券交易所报告的情况。
清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海
证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并
限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）
涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）
证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可
14 能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗涌等违法 2024 年度路德环境未发生相关情况。
违规情形或