华创云信:华创云信2024年年度股东会会议资料

股票简称：华创云信 股票代码：600155
华创云信数字技术股份有限公司
2024 年年度股东会会议资料
二〇二五年五月二十二日

目 录

一、 2024 年年度股东会会议议程...... 1
二、 2024 年年度股东会须知......4
三、 2024 年年度股东会表决办法说明...... 6
四、 会议议案...... 8
议案一 公司 2024 年度董事会工作报告......8
议案二 公司 2024 年度监事会工作报告......16
议案三 公司 2024 年年度报告全文及摘要...... 19
议案四 公司 2024 年度财务决算报告......20
议案五 公司 2024 年度利润分配预案......24
议案六 公司 2024 年度独立董事述职报告...... 25
议案七 关于聘请公司 2025 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案...... 46
议案八 关于公司 2024 年度日常关联交易执行情况及 2025 年度日常关联交易预计的议
案......47
议案九 关于公司董事、监事、高级管理人员 2025 年薪酬方案的议案...... 54
议案十 关于公司及子公司华创证券发行境内债务融资工具一般性授权的议案......56
议案十一 关于为公司及董事、监事、高级管理人员等人员投保责任保险的议案......62
议案十二 公司未来三年（2025 年-2027 年）股东回报规划......63
华创云信数字技术股份有限公司
2024 年年度股东会会议议程
一、 会议召开时间
现场会议时间：2025年5月22日（星期四）上午 9:30
网络投票时间：本次股东会采用上海证券交易所网络投票系统，其中：通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
二、 召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式
三、 现场会议地点：北京市顺义区后沙峪镇边河路57号院2
区北京和园景逸大酒店
四、 会议召集人：公司董事会
五、 会议主持人：董事长 陶永泽先生
六、 会议表决方式：采用现场投票与网络投票相结合，公司
股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
七、 股权登记日：2025年5月14日
八、 出席人员
1.股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
2.公司董事、监事和高级管理人员。

3.公司聘请的见证律师。
4.其他人员。
九、 会议议程
（一） 参会人员签到、就座，律师核验参会股东资格。
（二） 主持人宣布会议开始。
（三） 主持人介绍参会股东及股东代表，向大会报告出席现场会议的股东人数及其代表的股份数，介绍参会董事、监事；列席会议的高级管理人员和中介机构代表。
（四） 报告人报告本次股东会审议议案
序号 议案名称
1 公司 2024 年度董事会工作报告
2 公司 2024 年度监事会工作报告
3 公司 2024 年年度报告全文及摘要
4 公司 2024 年度财务决算报告
5 公司 2024 年度利润分配预案
6 公司 2024 年度独立董事述职报告
7 关于聘请公司 2025 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案
8 关于公司 2024 年度日常关联交易执行情况及 2025 年度日常关联交
易预计的议案
9 关于公司董事、监事、高级管理人员 2025 年薪酬方案的议案
10 关于公司及子公司华创证券发行境内债务融资工具一般性授权的
议案
11 关于为公司及董事、监事、高级管理人员等人员投保责任保险的议
案
12 公司未来三年（2025 年-2027 年）股东回报规划

（五） 现场股东及股东代表发言、提问，公司董事、经营管理层回答问题。
（六） 推举2名股东代表和监事代表为监票人、计票人，现场投票表决。
（七） 计票人、监票人与见证律师共同进行现场表决票统计。
（八） 主持人宣布现场会议表决结果。
（九） 暂时休会，等待网络投票统计结果。
（十） 收到现场和网络投票合并结果后继续开会，主持人宣布本次会议议案现场和网络投票合并表决结果。
（十一） 见证律师发表本次股东会法律意见。
（十二） 签署本次股东会决议和会议记录。
（十三） 主持人宣布股东会结束。

华创云信数字技术股份有限公司
2024 年年度股东会须知
为维护投资者的合法权益，保障股东在本次股东会期间依法行使权利，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，特制定本须知。
一、 公司现场设股东会秘书处，具体负责大会有关程序、资
料方面的事宜。
二、 参会人员进入会场后，请关闭手机或调至静音状态，任
何人不得扰乱大会的正常秩序和会议程序，会场内请勿大声喧哗。
三、 参会股东请按照公司 2025 年 4 月 30 日刊登于《中国证
券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华创云信数字技术股份有限公司关于召开 2024 年年度股东会的通知》中规定的时间和登记方法办理现场参会手续，证明文件不齐或手续不全的，谢绝参会。
四、 股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利，同时也应履行法定义务，自觉维护会场秩序，尊重其他股东的合法权益。
五、 会议审议阶段，要求发言的股东应向股东会秘书处申
请，股东提问的内容应围绕股东会的主要议案，经股东会主持人许可后方可发言，每位股东发言时间一般不超过五分钟。
六、 未经公司董事会同意，任何人员不得以任何方式进行摄
像、录音、拍照。如有违反，会务组人员有权加以制止。
七、 本次会议采取现场与网络相结合的投票表决方式，股东
亦可通过上海证券交易所网络投票系统参与投票，请参照公司
2025 年 4 月 30 日刊登于《中国证券报》《证券时报》及上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）的《华创云信数字技术股份有限公司关于召开 2024 年年度股东会的通知》中规定的网络投票时间、表决方式、注意事项等规定。

华创云信数字技术股份有限公司
2024 年年度股东会表决办法说明
为维护公司投资者合法权益，保障公司股东在本次股东会上依法行使表决权,根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，制定本次股东会表决办法。
一、根据《公司法》及《公司章程》的规定，本次股东会审议事项为普通决议事项，需经出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的 1/2 以上表决通过方有效，其中：议案 8 为关联交易议案，相关关联股东应回避表决。
二、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，股东对议案进行表决时，以其代表的有效表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
1．现场出席股东或者股东代理人投票时应当注明股东名称或者姓名、所持公司股份数、股东代理人姓名，以便统计投票结果。股东或者股东代理人对议案可以表示同意、反对或弃权，在表决票的相应方格内划“√”，只能选择其中一项；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
2．参加网络投票的股东请按照公司 2025 年 4 月 30 日刊登于
《 中 国 证 券 报 》《 证 券 时 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《华创云信数字技术股份有限公司关于召开 2024 年年度股东会的通知》中的网络投票流程进行投票。
三、本次股东会现场和网络投票结束后，由律师、计票人、
监票人共同负责计票、监票，表决结果统计完毕后，将表决结果报告大会主持人。
四、大会主持人宣布每项议案的表决结果和通过情况，见证律师宣读见证意见。
议案一
会议议案
公司 2024 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2024 年，公司董事会按照《公司法》《证券法》等法律法规
和《公司章程》要求，认真落实股东会决议，依法合规经营，稳健运行，努力运用数字化和 AI 技术转换发展动能，全年实现营业收入 33.52 亿元，归母净利润 0.62 亿元，员工队伍稳定。现将董事会主要工作报告如下：
一、2024 年公司主要经营情况
华创云信主营业务主要为证券金融服务和新型数联网建设运营业务。证券金融服务板块不断优化大类资产配置，强化合规管理与风险控制，大力推进数字化转型；公司研发的新型数联网和AI 应用基础设施通过试点，已进入规模化、系统化建设部署和开发运营阶段，省级旅游服务大模型及多个智能体投入应用。
（一）证券金融业务
华创证券坚持合规稳健经营，通过强化集约管控、压降薪酬费用、加强科技赋能等举措提升经营管理能力，业务发展和员工
队伍稳定。2024 年实现营业收入 28.49 亿元，实现净利润 4.07 亿
元，截至 2024 年末，总资产 493.36 亿元，净资产 165.62 亿元。
1.主营业务保持稳健。2024 年，国家一系列增量政策落地实
施，国内经济持续回升，实现了 5%的增长目标，对资本市场形成了积极支撑作用。2024 年股票市场成交金额全年同比增长 22%，
债券市场中债-新综合财富（总值）指数全年上涨 7.60%，债券发行规模稳中有增，IPO、再融资持续收紧。华创证券积极应对市场变化，债券自营、经纪、资管业务稳步增长，研究业务继续保持优势，机构业务展现潜力，投行业务基本稳定，受市场环境影响，融券业务和股质业务略有下降。
2.根据国家政策支持地方政府化债。华创证券是贵州重要的证券经营机构，在地方经济发展和投融资服务中发挥了积极的作用。公司积极支持地方平台化债与重组，投资的贵州债权类资产，已纳入化债政策支持范围。
3.全力推进证券公司的数智化转型。基于自主研发的新型数联网、AI 开发支持平台，加强数字技术底座、基础数据库及知识中心等基础设施建设，统一算力调度中心支持，重点推进资金配置交易市场及 FICC 做市平台的建设、运营，开发部署企业分析、债券交易、基金配置等服务智能体，努力在两年内将公司转型为新型数字化资产管理机构。
4.行业影响力稳步提高。2024 年，华创证券研究所在“新财
富最佳分析师”评选中荣获本土最佳研究团队第十名、最佳销售服务团队第二名；自营团队连续 7 年被国家外汇交易中心评为“市场影响力－活跃交易商”，连续 3 年被评为银行间本币市场“最受市场欢迎的利率债做市商”；投资银行团队在新财富中国最佳投行评选中获得“最具潜力投行奖”；“贵和 7 号集合资产管理计划”荣获中国证券报“三年期中长期纯债型金牛资管计划”。
（二）新型数联网建设运营业务

新型数联网是由政府“主建、主管、主运”的本地数字基础设施，应用互