圣诺生物:民生证券股份有限公司关于成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之持续督导保荐总结报告书

民生证券股份有限公司
关于成都圣诺生物科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之持续督导保荐总结报告书
民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证券”）作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等规定，民生证券的持续督导期持续至 2024 年 12
月 31 日，截至目前持续督导期已满，现根据有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构名称 民生证券股份有限公司
法定代表人 顾伟
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号
保荐代表人 白英才、朱炳辉
三、发行人基本情况
项目 内容

公司名称 成都圣诺生物科技股份有限公司
证券代码 688117
注册资本 11,241.86 万元
注册地址 四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区内）
主要办公地址 四川省成都市大邑县大安路 98 号
法定代表人 文永均
实际控制人 文永均、马兰文
董事会秘书 余啸海
联系电话 028-88203615
本次证券发行类型 首次公开发行股票
本次证券上市时间 2021 年 6 月 3 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
四、保荐工作概述
在尽职推荐期间，保荐机构及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向上交所提交股票发行上市的相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。
在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：
1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；
3、督导发行人募集资金使用，并发表意见；

4、持续关注发行人及相关股东的承诺履行情况；
5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；
6、及时向上交所报送年度持续督导工作报告等相关文件。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
（一）使用闲置募集资金进行现金管理
2021 年 7 月 12 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
2022 年 7 月 11 日，公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十
七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
2023 年 7 月 6 日，第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 1.2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
保荐机构出具了专项核查意见。
（二）调整募投项目募集资金投资金额
2021 年 7 月 12 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次
会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见。
由于公司首次公开发行实际募集资金净额 28,519.85 万元，低于拟投入募集
资金金额 34,851.49 万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，对各募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募集资金金额进行调整，各募投项目拟投入募集资金金额分配调整如下：
单位：万元
序 原募集资金投资额 调整后募集资金投资额 实施
号 募投项目 投资总额 主体
金额 比例 金额 比例
年产 395 千克 眉山
1 多肽原料药生 20,652.96 18,571.49 53.29% 15,519.85 54.42% 汇龙
产线项目
2 制剂产业化技 16,841.80 10,446.82 29.98% 8,500 29.80%
术改造项目 圣诺
工程技术中心 制药
3 升级项目 5,833.18 5,833.18 16.74% 4,500 15.78%
合计 43,327.94 34,851.49 100.00% 28,519.85 100.00% -
保荐机构出具了专项核查意见。
（三）变更部分募投项目实施主体和实施地点
2021 年 9 月 15 日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次
会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，公司独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见。
公司部分募投项目变更实施主体和实施地点的情况具体如下：
实施主体 实施地点
序号 募集资金投资项目名称
变更前 变更后 变更前 变更后
1 制剂产业化技术改造项目 成都圣诺生 成都圣诺生物 成都市大邑 成都市大
物制药有限 科技股份有限 县工业大道 邑县大安
2 工程技术中心升级项目 公司 公司 一段 258 号 路 98 号
公司从整体经营发展战略出发，变更“制剂产业化技术改造项目”及“工程技术中心升级项目”的实施主体和实施地点更符合实际需要，更能充分集约利用当地原材料、基础设施配套、研发中心、下游产业链等各方面的优势，提升募投项目的实施进度和后期效益。除上述变更外，募投项目的建设内容、投资总额等均保持不变。
保荐机构出具了专项核查意见。
（四）调整募投项目实施进度

2022 年 4 月 12 日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十四次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前募集资金投资项目的实施进度等因素，同意公司将募投项目“年产 395 千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态的日期延期至 2023 年 12 月，独立董事对本事项发表了同意的独立意见。本次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体及实施方式等。
2023 年 1 月 16 日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三
次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前募集资金投资项目的实施进度等因素，同意公司将募投项目“工程技术中心升级项目”达到预定可使用状态的日期延期至 2023 年 12 月，独立董事对本事项发表了同意的独立意见。本次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体及实施方式等。
2023 年 9 月 19 日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前部分募集资金投资项目的实施进度等因素，同意公司将募投项目“制剂产业化技术改造项目”达到预定可使用状态的日期延期至 2024 年 6 月，独立董事对本事