英方软件:兴业证券股份有限公司关于上海英方软件股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

兴业证券股份有限公司
关于上海英方软件股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）担任上海英方软件股份有限公司（以下简称“英方软件”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由兴业证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，兴业证券出具本持续督导跟踪报告。
一、重大风险的结论性意见
2024 年，上市公司营业收入为 19,048.61 万元，较 2023 年减少 21.65%，实
现归属于上市公司股东的净利润为-2,858.50 万元，较 2023 年减少 164.29%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-4,473.50 万元，较 2023 年减少 267.99%。公司营业收入和净利润下降的主要原因是：由于宏观经济环境影响，公司部分客户预算收紧、相关审批周期延长、市场竞争加剧，导致公司营业收入出现一定程度的下滑。同时，为把握行业发展机遇，巩固公司核心技术竞争优势，公司在高端人才、底层技术及销售网络建设方面继续加大投入，公司研发投入和销售投入仍保持较高水平，故公司销售费用和研发费用较去年有所增加。
上市公司 2024 年度业绩下滑主要受上述因素的影响，敬请投资者关注相关风险。公司将通过升级人才体系、增强研发创新能力、提高产品核心竞争力等方式改善经营业绩，公司持续经营能力不存在重大风险。
二、持续督导工作内容
工作内容 持续督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立并有效执行了持续督导制针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
度，并制定了相应的工作计划。
划。

工作内容 持续督导情况
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与英方软件签订《持续督导协开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督
议》，协议明确了双方在持续督导期间的权
导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，
利和义务。
并报上海证券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 访、现场检查等方式，了解英方软件业务调查等方式开展持续督导工作。
情况，对英方软件开展了持续督导工作。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024 年度，英方软件在持续督导期间未发法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上
生按有关规定需保荐机构公开发表声明的
海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核
违法违规情况。
后在指定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应
当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 2024 年度，英方软件在持续督导期间未发报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 生重大违法违规或违背承诺等事项。
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵 2024 年度，保荐机构督导英方软件及其董
事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发
部门规章和上海证券交易所发布的业务规
布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行
则及其他规范性文件，切实履行其所作出
其所做出的各项承诺。
的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促英方软件依照相关规定健全制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事
完善公司治理制度，并严格执行公司治理
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的
制度。
行为规范等。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制 保荐机构对英方软件的内控制度的设计、度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联 实施和有效性进行了核查，英方软件的内交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 控制度符合相关法规要求并得到了有效执子公司的控制等重大经营决策的程序与规则 行，能够保证公司的规范运营。
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 保荐机构督促英方软件严格执行信息披露

工作内容 持续督导情况
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有 制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交
的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。对 保荐机构对英方软件的信息披露文件进行上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 了审阅，不存在应及时向上海证券交易所应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日 报告的情况。
内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告。
11、上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 2024 年度，英方软件及其控股股东、实际处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 控制人、董事、监事、高级管理人员未发券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完 生该等事项。
善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况。
12、持续关注上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 2024 年度，英方软件及其控股股东、实际实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海 控制人不存在未履行承诺的情况。
证券交易所报告。
13、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与 2024 年度，英方软件不存在应披露未披露
的重大事项或与披露的信息与事实不符的
事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予
情况。
以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时
向上海证券交易所报告。
14、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交 2024 年度，英方软件未发生前述情况。
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》

工作内容 持续督导情况
等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规
情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保
荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
15、制定对上市公司的现场检查工作计划，明 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 划，并明确了现场检查工作要求。
16、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应
自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券
交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现
场检查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级
管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存 2024 年度，英方软件不存在前述情形。在重大违规担保；
（四）资金往来或者现金流存在重大异常；（五）
本所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其
他事项。
保荐机构持续关注公司募集资金的专户存
17、持续关注公司募集资金的专户存储、募集 储、募集资金的使用情况、投资项目的实资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项 施等承诺事项，并出具关于募集资金存放
与使用情况的核查意见。
三、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
四、重大风险事项
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
2024 年，公司实现营业收入 19,048.61 万元，同比下降 21.65%；归属于母公
司所有者的净利润-2,858.50 万元，出现亏损，同比下降 164.29%。本年度公司营业收入和净利润下降的主要原因是：由于宏观经济环境的影响，公司部分客户预算收紧、相关审批周期延长，导致营业收入较上年同期有所下滑。公司为把握行业发展机遇，巩固公司核心技术竞争优势，与时俱进，积极探索产品最新前沿技术，加大新产品研发投入，并且公司在高端人才、底层技术方面也持续加大投入，增强公司内外部竞争力，使得公司研发费用较上年同期有所增加；公司加大销售网络建设，广泛开展业务拓展活动，加大了市场开发力度，进一步拓宽国内外市场，增强公司产品的市场口碑，销售费用相应增加。
（二）核心竞争力风险
1、研发人员流失和核心技术泄密风险
数据复制相关产品和技术与底层存储、操作系统、数据库等密切相关，要求研发人员精通操作系统内核开发，熟悉数据库的底层运行逻辑，并对产品不断进行调优和试错，对关键研发人员要求较高。经过多年研发投入，公司拥有以动态文件字节级、卷层块级、数据库语义级等三大复制技术为基础的核心技术体系，
是保证公司软件产品稳定、可用的关键。截至 2024 年 12 月 31 日，公司围绕字
节级、卷层块级、数据库语义级等核心技术申请了专利保护，合计拥有软件著作权 146 项，发明专利 58 项。
若关键研发人员流失或泄露技术秘密，将影响公司的持续研发能力，造成公司的产品升级受阻、产品竞争力削弱，在市场竞争中将处于不利地位，对公司持续盈利能力造成重大不利影响。
2、研发决策风险
信息技术国产化进程不断推进，国产操作系统、存储、数据库涌现，对数据复制软件的兼