万凯新材:中国国际金融股份有限公司关于万凯新材料股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于万凯新材料股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：万凯新材
保荐代表人姓名：张磊 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：李鹏飞 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况

项 目 工作内容
（1）发表专项意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 24 日
投资者保护、信息披露、关联交易、对外
（3）培训的主要内容 担保和资金往来、募集资金管理与使用、
三会运作、董监高任职行为规范、内幕交
易等相关监管法规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）

事 项 存在的问题 采取的措施
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
2024 年度，公司营业收入
1,723,163.39 万元，较上年同期
下降 1.71%，归属于母公司所
有者的净利润-29,997.48 万元，
扣除非经常性损益后归属于母
公司所有者的净利润 经核查，公司业绩变动趋势
-21,409.86 万元，公司业绩由盈 与同行业可比公司一致，公
11.其他（包括经营环境、业务发 转亏，毛利率同比下降 3.14 个 司 2025 年一季度经营业绩
展、财务状况、管理状况、核心 百分点。 扭亏为盈。保荐机构将持续
技术等方面的重大变化情况） 公司 2024 年度主营业务收入 关注上市公司的业绩情况，
及主要产品瓶级PET销售数量 并督导上市公司按照相关法
有所提升，但受聚酯瓶片新增 律法规履行信息披露义务。
产能集中投放影响，行业加工
费较去年下降，导致公司毛利
率水平显著下降，2024 年度业
绩由盈转亏。且公司 2024 年度
较高的存货跌价准备也对净利
润水平有一定影响。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的预案及相关承诺 是 不适用
3、关于招股意向书信息披露相关承 是 不适用
诺
4、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
5、关于填补本次发行股票被摊薄即 是 不适用
期回报的措施与承诺
6、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7、相关承诺主体承诺事项的约束措 是 不适用
施的承诺
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
10、避免关联方非经营性资金占用的 是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 中金公司作为公司首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，原委派杨
磊杰先生和张磊先生为公司持续督导
工作的保荐代表人，持续督导期至 2025
年 12 月 31 日。鉴于杨磊杰先生因个人
原因，不再担任万凯新材的持续督导保
荐代表人，中金公司委派李鹏飞先生接
替杨磊杰先生继续履行对公司持续督
导的相关职责和义务。公司已于 2024
年 6 月 29 日披露《关于更换持续督导
保荐代表人的公告》。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31
司采取监管措施的事项及整改情况 日，中金公司受到中国证监会和深交所
监管措施的具体情况如下：
1、2024 年 8 月 23 日，中金公司收到深
圳证券交易所《关于对中国国际金融股
份有限公司、渠亮、潘闽松的监管函》
（深证函