昀冢科技:华泰联合证券有限责任公司关于苏州昀冢电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

华泰联合证券有限责任公司
关于苏州昀冢电子科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之保荐总结报告书
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
注册地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401
主要办公地址 江苏省苏州市苏州工业园区苏州中心广场办公楼 D 座 2303+05 室
法定代表人 江禹
联系人 钱亚明、杜长庆
联系电话 0512-85883377
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 苏州昀冢电子科技股份有限公司
证券代码 688260.SH
注册资本 12,000 万元
注册地址 江苏省苏州市昆山市周市镇宋家港路 269 号
主要办公地址 江苏省苏州市昆山市周市镇宋家港路 269 号
法定代表人 王宾
实际控制人 王宾
联系人 陈艳
联系电话 0512-36831116
本次证券发行类型 首次公开发行股票并在科创板上市
本次证券发行时间 2021 年 3 月 23 日
本次证券上市时间 2021 年 4 月 6 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
2021 年度报告于 2022 年 4 月 28 日披露
年度报告披露时间 2022 年度报告于 2023 年 4 月 20 日披露
2023 年度报告于 2024 年 4 月 24 日披露
2024 年度报告于 2025 年 4 月 26 日披露
四、保荐工作概述
项目 工作内容
按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织
编制申请文件并出具推荐文件；主动配合上海证券交易所审核、
中国证监会注册相关工作，组织发行人及其它中介机构对上海证
1、尽职推荐工作 券交易所、中国证监会的意见进行答复，按照上海证券交易所、
中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职
调查或核查，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通，
按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市
要求的相关文件，并报中国证监会备案。
2、持续督导期间
（1）公司信息披露审阅 持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人事前审阅或
情况 及时事后审阅。
（2）现场检查情况 持续督导期内，保荐代表人分别于 2022 年 1 月 11 日至 1 月
14 日、2023 年 4 月 19 日至 4 月 22 日、2024 年 3 月 21 日、2025

项目 工作内容
年 2 月 28 日对发行人进行现场检查，主要检查内容包括发行人的
募集资金存放和使用、募投项目建设进展情况、生产经营、公司
治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。
（3）督导公司建立健全
并有效执行规章制度 持续督导期内，督促发行人持续完善并有效执行公司治理及
（包括防止关联方占用 内部控制制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度、内公司资源的制度、内控 部审计制度，以及关联交易、对外担保、对外投资等重大经营决制度、内部审计制度、 策的程序与规则等。
关联交易制度等）情况
发行人根据中国证监会和上海证券交易所上市公司募集资金
管理的相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储
制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储
（4）督导公司建立募集 三方监管协议》及补充协议。保荐代表人根据商业银行定期寄送资金专户存储制度情况 的对账单监督和检查募集资金的使用情况，并定期前往发行人现以及查询募集资金专户 场检查了募集资金专户的存储和使用情况。
情况 发 行 人 本 次 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 净 额 为
248,009,680.19 元，投资于“研发中心建设项目”、“生产基地扩建
项目”和“补充流动资金项目”。截至 2024 年 12 月 31 日，公司
已累计使用募集资金 248,921,316.56 元，募集资金专用账户余额
为 0.00 元。
持续督导期内，保荐代表人审阅了股东大会、董事会、监事
（5）列席公司董事会和 会会议文件，了解发行人“三会”的召集、召开及表决是否符合
股东大会情况 法律法规和公司章程的规定，了解发行人重大事项的决策情况；
审阅会议通知、议题，通过电子邮件、电话等方式督导发行人按
规定召开。
1、持续督导期内，保荐机构对各年度募集资金存放与使用发
表的独立意见
（1）保荐机构于 2022 年 4 月 27 日对发行人 2021 年度募集
资金存放与使用情况发表独立意见，认为：“昀冢科技 2021 年度
募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律法规和《苏州昀冢电子科技股份有限公
司募集资金存放和使用管理制度》等制度文件的规定，对募集资
（6）保荐机构发表独立 金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
意见情况 募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。”
（2）保荐机构于 2023 年 4 月 19 日对发行人 2022 年度募集
资金存放与使用情况发表独立意见，认为：“昀冢科技严格执行募
集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在
被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2022 年
12 月 31 日，昀冢科技不存在变更募集资金用途、补充流动资金
等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集

项目 工作内容
资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对昀冢科技在 2022
年度募集资金存放与使用情况无异议。”
（3）保荐机构于 2024 年 4 月 23 日对发行人 2023 年度募集
资金存放与使用情况发表独立意见，认为：“昀冢科技严格执行募
集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在
被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2023 年
12 月 31 日，昀冢科技不存在变更募集资金用途、补充流动资金、
置换预先投入、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与
已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐机构对昀冢科技在 2023 年度募集资金存放与使用情况无异
议。”
（4）保荐机构于 2025 年 4 月 25 日对发行人 2024 度募集资