安路科技:中国国际金融股份有限公司关于上海安路信息科技股份有限公司持续督导保荐总结报告书

中国国际金融股份有限公司
关于上海安路信息科技股份有限公司
持续督导保荐总结报告书
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海安路信 息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3093 号） 同意注册，上海安路信息科技股份有限公司（以下简称“安路科技”、“公司”）获 准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,010 万股，发行价为每股人民
币 26.00 元，募集资金总额为 130,260.00 万元；扣除发行费用后，募集资金净额为
120,064.25 万元，其中超募资金 20,064.25 万元。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）担任公 司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》等有关规定，对公司首次公开发行股票并在科创板上市进行持续督导，
持续督导期限截至 2024 年 12 月 31 日，持续督导期已满。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行的募集资金尚未使用完毕，中金
公司将对其剩余募集资金使用情况继续履行持续督导义务。
中金公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报 告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何
质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构名称 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 陈亮
保荐代表人 姚迅、贾义真
三、上市公司的基本情况
公司名称 上海安路信息科技股份有限公司
证券代码 688107.SH
注册资本 40,084.9367 万元
注册地址 上海市虹口区纪念路 500 号 5 幢 202 室
主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区中科路 1867 号 C 座 8、11、12 层
法定代表人 谢文录
实际控制人 无实际控制人
董事会秘书 吴浩然
本次证券发行类型 首次公开发行股票
本次证券上市时间 2021 年 11 月 12 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
四、保荐工作概述
在尽职推荐期间，保荐机构及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对公司及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织公司及各中介机构对上海证券交易所、中国证监
会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照上海证券交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交股票发行上市的相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。
持续督导期内，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：
1、督导上市公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导上市公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件
3、督导上市公司募集资金使用，并发表意见；
4、持续关注上市公司相关股东的承诺履行情况；
5、督导上市公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；
6、对上市公司董事、监事和高级管理人员等进行持续督导培训；
7、及时向上海证券交易所报送持续督导定期跟踪报告等相关文件。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
序号 事项 说明
持续督导期间，公司于 2021 年 12 月 14 日召开第一届董事会第十次会
议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换
预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目
募投项目先期投 及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币 11,130.10 万
1 入及置换 元，其中：以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为 10,657.19 万
元，以自筹资金支付的发行费用金额为 472.91 万元。公司本次募集资
金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划
相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相
改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
持续督导期间，公司于 2022 年 3 月 3 日召开第一届董事会第十一次会
议、第一届监事会第五次会议审议通过了《关于募投项目新增实施主
体并投资设立子公司的议案》，同意公司在成都设立全资子公司并新增
2 募投项目新增实 全资子公司成都维德青云电子有限公司作为新一代现场可编程阵列芯
施主体 片研发及产业化项目、现场可编程系统级芯片研发项目、发展与科技
储备资金项目的实施主体之一。公司本次募投项目新增实施主体、实
施地点符合公司发展规划及实际生产经营需要，不影响募投项目正常
实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
3 部分募投项目延 持续督导期间，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第二次会
序号 事项 说明
期 议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目
延期的议案》，综合考虑当前募投项目的实施进度等因素，同意公司在
募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将两个募集资金
投资项目“新一代现场可编程阵列芯片研发及产业化项目”、“现场可
编程系统级芯片研发项目”达到预定可使用状态的时间由 2024 年 4 月
延期至 2025 年 4 月。本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情
况做出的审慎决定，仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的投资
内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影
响。本次募投项目延期不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股
东利益的情形。
持续督导期间，公司于 2024 年 12 月 17 日召开第二届董事会第八次会
议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资
项目调整内部投资结构的议案》，同意对两个募集资金投资项目“新一
部分募投项目调 代现场可编程阵列芯片研发及产业化项目”、“现场可编程系统级芯片
4 整内部投资结构 研发项目”的内部投资结构进行调整。本次调整事项是公司根据项目
实施过程的具体情况、建设进度及公司经营发展、未来战略规划等作
出的审慎决定，不涉及改变募集资金用途，亦不涉及募投项目实施主
体、募集资金投资金额的变更，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形。
持续督导期间，公司于 2025 年 4 月 24 日召开第二届董事会第九次会
议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票
募投项目结项并 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司
5 将节余募集资金 将募投项目“新一代现场可编程阵列芯片研发及产业化项目”、“现场
永久补充流动资 可编程系统级芯片研发项目”、“发展与科技储备资金”予以结项，并
金 将节余募集资金用于永久补充公司流动资金，该议案尚需提交公司股
东大会审议。本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金事项不存在损害股东利益的情形。
持续督导期间，为了提高募集资金利用效率，增加投资收益，公司在
确保不影响募集资金投资项目正常实施的情况下，使用部分闲置募集
资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产
品，具体如下：
（1）2022 年 3 月 3 日，公司召开第一届董事会第十一次会议、第一届
监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管
对闲置募集资金 理的议案》，同意公司使用不超过人民币 80,000.00 万元（包含本数）
6 进行现金管理， 的部分闲置募集资金进行现金管理；
投资相关产品 （2）2023 年 4 月 21 日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一
届监事会第十次会议，审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 60,000.00 万元（包含本
数）的部分闲置募集资金进行现金管理；
（3）2024 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届
监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司使用不超过人民币 40,000.00 万元的部分闲置募
集资金进行现金管理，截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资
序号 事项