国光电器:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于国光电器股份有限公司2024年度保荐工作报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于国光电器股份有限公司
2024年度保荐工作报告
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限 被保荐公司简称：国光电器
责任公司
保荐代表人姓名：廖妍华 联系电话：0571-85063243
保荐代表人姓名：叶强 联系电话：0571-85063243
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 1、截至现场检查报告出具之日，公司募
集资金投资项目中的汽车音响项目、VR整
机及声学模组项目尚未投入募集资金使
用，新型音响智能制造升级项目投入少量
募集资金，募集资金投资项目进度整体不
及预期。保荐人督促公司及时按照预定用
途使用募集资金，论证项目可行性，视项
目开展实际情况，及时披露延期等相关进
展公告。
2、根据公司2024年第三季度报告，公司
2024年前三季度归属于上市公司股东的净
利润2.44亿元，同比减少21.79%。主要系
上年同期因参股公司广州锂宝控股子公司
宜宾锂宝增资扩股，引起广州锂宝对宜宾
锂宝丧失控制权而确认投资收益约2.80亿
元，公司对广州锂宝进行权益法核算相应
确认该项投资收益约1.33亿元，扣除非经
常性损益后前三季度归属于上市公司股东
净利润同比上涨25.98%。保荐人督促公司
及时关注生产经营及投资情况。
3、截至2024年12月29日，公司向广州国
光智能电子产业园有限公司（以下简称
“产业园公司”）提供的财务资助本金为
62,126,125.00元的借款已经到期，产业园
公司未按合同约定于借款到期日前归还对
其提供的财务资助本金和利息。保荐人已
督促公司及时采取措施收回相应的财务资
助款项，并及时披露财务资助相关公告。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是

（2）关注事项的主要内容 1、公司募投项目新型音响智能制造升级
项目、汽车音响项目、VR整机及声学模
组项目建设进度不及预期，超过最近一
次募集资金投资计划的完成期限且投入
金额未达到计划金额的50%。
2、公司向产业园公司提供的财务资助本
金合计69,183,389.14元的借款已经到期，
产业园公司未按合同约定于借款到期日
前归还对其提供的财务资助本金和利
息。
（3）关注事项的进展或者整改情况 1、（1）公司已于2025年4月27日召开第
十一届董事会第十七次会议、第十一届
监事会第十四次会议，审议通过了《关
于募投项目延期的议案》，对募投项目
进行延期；（2）公司已于2025年5月7日
召开第十一届董事会第十八次会议和第
十一届监事会第十五次会议，审议通过
《关于变更部分募集资金用途的议
案》，同意将原计划投入“汽车音响项
目”的募集资金变更投入“越南基地音
响产品生产项目”。该议案尚需股东大
会审议通过。
2、公司已于2025年1月2日披露《关于对
参股公司提供财务资助的进展公告》，
将做好风险评估工作，就产业园公司的
违约事宜保留采取诉讼、仲裁等法律手
段进行追偿的权利，维护公司及股东的
合法权益。截至本报告出具之日，公司
正积极与产业园公司沟通协商清偿方
案。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024年12月19日
（3）