广咨国际:北京大成(广州)律师事务所关于广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司2024年年度股东会法律意见书

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北京大成（广州）律师事务所
关于广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司
2024 年年度股东会法律意见书
编号：01-042024000344-3 号
致：广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司
北京大成（广州）律师事务所(以下简称“本所”)接受广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派吕晖律师、徐玮盼律师出席公司 2024 年年度股东会(以下简称“年度股东会”),就年度股东会的召集、召开程序，出席会议人员资格、表决程序等相关事项出具本《法律意见书》。
在审查有关文件的过程中，公司向本所律师承诺并保证，其向本所提交的文件和所作的说明是真实的，并已经提供出具本《法律意见书》所必需的、真实的原始书面材料、副本材料，有关副本材料或复印件与原件一致。
为出具本《法律意见书》，本所律师审查了公司提供的下列各项文件：
1. 《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司章程》；
2. 第三届董事会第二十二次会议决议；
3. 第三届监事会第十四次会议决议；
4. 公司于 2025 年 4 月 3 日以公告形式发出的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限
公司关于召开 2024 年年度股东大会通知公告（提供网络投票）》（以下简称“《年度股东大会通知公告》”）；
5. 年度股东会到会登记记录、授权委托书等资料；
6. 年度股东会其他相关会议文件。

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本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称“《监管办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规和《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定, 并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，核查和验证了公司提供的上述各项文件和有关事实，出具本《法律意见书》。
一、年度股东会的召集与召开程序
（一）年度股东会的召集
年度股东会由公司董事会召集、由董事长蒋主浮先生主持。经本所律师核查，公司董事会公告了《年度股东大会通知公告》，公告载明了会议召开的时间、地点、召开方式、会议审议事项、出席对象、出席会议股东的登记办法及会议联系方式、有权出席年度股东会股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利等其他事项。
本所律师认为，年度股东会的召集程序符合《公司法》《上市规则》《监管办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）年度股东会的召开
1. 公司召开年度股东会的通知已在北京证券交易所进行公告。公告内容包含会议时
间、会议地点、召开内容、出席对象、登记办法等。上述通知的发出和内容均符合《公司法》《上市规则》《监管办法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
2. 年度股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开
本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司同一股东应选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

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（2.1）现场投票
现场会议于 2025 年 5 月 9 日 9：30 在广州市越秀区环市中路 316 号金鹰大厦 11 楼广
咨国际多功能会议室如期召开。现场会议召开的时间、地点和内容与年度股东会通知公告一致。
（2.2）网络投票
登记在册的股东通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统或中国结算营业厅对有关议案进行投票表决。通过中国结算持有人大
会网络投票系统进行投票的具体时间为 2025 年 5 月 8 日 15:00—2024 年 5 月 9 日 15:00。
网络投票情况以中国结算提供的投票统计结果为准。股权登记日为 2024 年 4 月 30 日。
本所律师认为，年度股东会的召开程序符合《公司法》《上市规则》《监管办法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格的合法有效性
（一）出席年度股东会会议的股东（包括代理人）
根据现场出席年度股东会的股东签名、股东授权委托书及网络投票统计情况，出席年度股东会会议的股东（包括代理人）共 13 人，代表有表决权股份 103,285,901 股，占公司有表决权股份总数的 66.6942%。其中：
出席年度股东会现场会议的股东（包括代理人）共 11 人，代表有表决权股份
102,838,856 股，占公司有表决权股份总数的 66.4055%；通过网络投票参与年度股东会的
股东共 2 人，代表有表决权股份 447,045 股，占公司有表决权股份总数的 0.2887%。
参与年度股东会的中小股东共 3 人，代表有表决权股份 1,003,970 股，占公司有表决
权股份总数的 0.6483%。
（二）出席会议的其他人员

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经本所律师核查，出席年度股东会的其他会议人员为公司现任董事、监事、高级管理人员、见证律师及公司邀请的其他相关人员。
本所律师认为，出