本川智能:中信证券股份有限公司关于江苏本川智能电路科技股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于江苏本川智能电路科技股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：本川智能
保荐代表人姓名：王文睿 联系电话：0755-23835009
保荐代表人姓名：胡跃明 联系电话：0755-23835685
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据《江苏本川智能电路科技股份有限公
司2024年度内部控制自我评价报告》及《江苏
（2）公司是否有效执行相关规章制度 本川智能电路科技股份有限公司2024年度内部
控制审计报告》，发行人有效执行了相关规章
制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次（每月一次）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
1、关于募投项目投资进度的说明：截至2024
年12月31日，公司首次公开发行股票的募投项
目“研发中心建设项目”尚未投入募集资金进
行建设。
公司于2023年12月8日召开第三届董事会第十
四次会议、第三届监事会第十一次会议，审议
通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议
案》，同意将“研发中心建设项目”达到预定
可使用状态日期由2023年12月31日延期至2025
年12月31日。公司于2024年12月13日召开第三
届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
九次会议，并于2024年12月30日召开2024年第
四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募
投项目变更实施方式和调整内部投资结构的议
案》，同意变更募集资金投资项目之“研发中
心建设项目”的实施方式并调整其内部投资结
构。
公司此次变更募投项目实施方式并调整内部投
资结构已履行内部决策、审批程序和信息披露
义务。本次调整是在募集资金实施主体、投资
总额、投资目的不发生变更的情况下，根据募
投项目的实施规划、资金使用情况以及公司业

务发展规划，对“研发中心建设项目”内部投
资结构作出的审慎调整。项目内部投资结构调
整后，将进一步提高募集资金使用效率，优化
资源配置，不存在改变或变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情形。提请公司合理安排
募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实
施，严格履行相应决策程序和信息披露义务。
本次现场检查未发现其他问题。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年12月19日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》等规则
要求，重点对上市公司募集资金使用、规范运

作以及近期市场监管处罚案例等方面进行了讲
解和培训，加深了公司董事、监事、高级管理
人员、控股股东对资本市场监管政策、上市公
司规范运作要求的理解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
1.信息披 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露
不适用
露 管理制度，会计师出具的2024年度内部控制
审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
2.公司内
部制度的 阅了公司2024年度内部控制自我评价报告、
2024年度内部控制审计报告等文件，对公司 不适用
建立和执
高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司
行
内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3．“三 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
会”运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。
4.控股股
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
5.募集资 保荐人将持续关注公司募集资金使用情
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
金存放及