舜禹股份:安徽舜禹水务股份有限公司2025年员工持股计划(草案)

证券简称：舜禹股份 证券代码：301519
安徽舜禹水务股份有限公司
2025 年员工持股计划
（草案）
安徽舜禹水务股份有限公司
二〇二五年五月

声明
本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
一、安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称“舜禹股份”、“公司”）2025年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”）须经公司股东会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性；
二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
三、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
四、公司后续将根据规定及时披露本员工持股计划相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、《安徽舜禹水务股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《安徽舜禹水务股份有限公司章程》的规定制定。
二、为配合公司中长期发展战略规划，建立和完善员工、股东的利益共享机制，特制定本员工持股计划。
三、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
四、本员工持股计划由公司自行管理，持有人会议为本员工持股计划的最高权力机构。公司成立员工持股计划管理委员会，代表本员工持股计划持有人行使股东权利，负责具体管理事宜，切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。在本员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为本员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
五、本员工持股计划的参与对象为本员工持股计划公告时于公司任职的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。参与本员工持股计划的总人数不超过 76 人，其中预计参与的董事、监事及高级管理人员为 8 人，具体参加人数和名单根据实际情况确定。
六、本员工持股计划拟募集的资金规模不超过 1,535.0398 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 1,535.0398 万份，具体资金总额及份数根据实际出资金额确定。
本员工持股计划的资金来源为员工自有资金（包括合法薪酬及自筹资金）或法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为参与对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情
七、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户持有的本公司 A股普通股股票，合计不超过 235.075 万股，约占本员工持股计划草案公告日公司股本总额 16,416.00 万股的 1.43%。本员工持股计划经公司股东会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的本公司股票。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
公司股东会审议通过本员工持股计划后，由公司董事会根据股东会的授权负责本员工持股计划的实施。
八、本员工持股计划经公司股东会审议批准后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票，受让公司回购股份的价格为 6.53 元/股，不低于公司股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本员工持股计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易
日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 13.05 元的 50%，为每股 6.53
元；
2、本员工持股计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交
易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 12.39 元的 50%，为每股
6.20 元。
在本员工持股计划草案公告日至本员工持股计划完成过户日之间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等除权、除息事宜，标的股票的购买价格将做相应的调整。
九、本员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划的存续期为 36 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。履行相关程序后，存续期可以提前终止或延长。存续期满后，本员工持股计划自行终止。
本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，锁定期为12 个月，分两期解锁，每期解锁比例分别为 50%、50%，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。
十、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。
十一、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东会的通知，提请股东会审议本员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本员工持股计划须经公司股东会批准后方可实施。
十二、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

目 录

声明......2
特别提示......4
第一章 释义......8
第二章 本员工持股计划的目的......9
第三章 本员工持股计划的基本原则......10
第四章 本员工持股计划持有人的确定依据和范围......11
第五章 本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格......13
第六章 本员工持股计划的存续期、锁定期和业绩考核指标设置......15
第七章 存续期内公司融资时本员工持股计划的参与方式......19
第八章 本员工持股计划的资产构成及权益分配......20
第九章 本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......22
第十章 本员工持股计划的会计处理......25
第十一章 公司与持有人的权利和义务......26
第十二章 本员工持股计划的管理模式......28
第十三章 本员工持股计划履行的程序......34
第十四章 股东会授权董事会事项......35
第十五章 本员工持股计划的关联关系及一致行动关系......36
第十六章 其他重要事项......37
第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
舜禹股份/公司/本公司 指 安徽舜禹水务股份有限公司
本员工持股计划/本计划/员 指 安徽舜禹水务股份有限公司2025年员工持股计划
工持股计划
员工持股计划草案、本计划 指 《安徽舜禹水务股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》
草案
员工持股计划管理办法 指 《安徽舜禹水务股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工，包括公司董事（不含独立董事）、
监事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
高级管理人员 指 公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和《公司章程》
规定的其他人员
舜禹股份股票、公司股票 指 舜禹股份 A 股普通股股票
标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式购买和持有的舜禹股份A股普通股股
票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司章程》 指 《安徽舜禹水务股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第2号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司
规范运作》
注：本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第二章 本员工持股计划的目的
本员工持股计划依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第2 号》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
公司董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
一、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；
二、进一步改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展；
三、有助于充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀管理人才和骨干员工，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。

第三章 本员工持股计划的基本原则
一、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
二、自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
三、风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第四章 本员工持股计划持有人的确定依据和范围
一、本员工持股计划持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人系依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
二、本员工持股计划持有人的范围
参加本员工持股计划的人员范围为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员，所有参与对象必须在本员工持股计划的有效期内，与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
三、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持