斯莱克:国投证券股份有限公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022年度创业板向特定对象发行股票之保荐总结报告书

国投证券股份有限公司
关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2022 年度创业板向特定对象发行股票之保荐总结报告书
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“斯莱克”或“公司”）创业板向特定
对象发行股票的保荐机构，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。截至目前，持续
督导期限已满，保荐机构现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、本保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构： 国投证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
主要办公地址 上海市虹口区杨树浦路 168 号国投集团上海新办公楼 37 层
法定代表人： 段文务
本项目保荐代表人： 商敬博、聂晓春
联系电话： 021-55518593
三、本次发行概述
根据证监会《关于同意苏州斯莱克精密设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1529 号），2022 年 8 月，公司向特定对象发行46,116,740 股新股，发行价格为 18.16 元/股，募集资金总额为人民币
837,479,998.40 元，扣除发行费用人民币 15,718,034.66 元（不含增值税），实际
募集资金净额人民币 821,761,963.74 元。上述募集资金已于 2022 年 8 月 9 日到
位，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了“苏公 W[2022]B091 号”验资报告。
四、公司基本情况
公司名称（中文）： 苏州斯莱克精密设备股份有限公司
公司名称（英文）： Suzhou SLAC Precision Equipment Co.,Ltd.
证券代码： 300382.SZ
公司简称： 斯莱克
注册地址： 苏州市吴中区胥口镇孙武路 1028 号
主要办公地址： 苏州市吴中区胥口镇孙武路 1028 号
注册资本： 64,839.9994 万元人民币
法定代表人： 安旭
实际控制人： 安旭
联系人： 吴晓燕
联系电话： 0512-66590361
本次证券发行类型： 向特定对象发行股票
本次证券上市时间： 2022 年 8 月 25 日
本次证券上市地点： 深圳证券交易所
五、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的规定，对斯莱克进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极主动配合深圳证券交易所、中国证监会的审核，组织公司及其他中介机构对深圳证券交易所、中国证监会的反馈意见进行答复，并与深圳证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求提交相关文件，最终顺利完成对公司的保荐工作。
（二）持续督导阶段
持续督导期内，本保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：
1、督导公司有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用公司资源的
制度；
2、督导公司有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便 损害公司利益的内控制度；
3、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；
4、持续关注公司募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项；
5、定期关注公共传媒关于公司的各类报道，并及时针对市场传闻进行必要 的核查；
6、督导公司履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证 券交易所提交的其他文件；
7、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告；
8、对公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股 股东和实际控制人等相关人员进行持续督导培训；
9、定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。
六、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和证券交易所对保荐人或者其 报告期内不存在中国证监会和深圳证
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 券交易所对公司或因公司对保荐机构
采取监管措施的事项及整改情况。
3、其他需要报告的重大事项 无
七、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
在保荐机构对斯莱克履行保荐工作职责期间，斯莱克能够积极配合尽职调查 和证券上市后的持续督导工作。
斯莱克能够按照本保荐机构的要求提供与尽职调查及持续督导内容有关的 文件、资料及相关信息，并确保所提供的文件、资料及相关信息真实、合法、完 整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
斯莱克在工作过程中为本保荐机构进行保荐工作提供了必要的设施、场地或 其他便利条件并配备足够的工作人员，有效协调斯莱克的各部门配合保荐机构的 工作，保证了保荐机构相关工作的顺利进行。
八、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在本保荐机构的发行保荐阶段，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在本保荐机构对公司的持续督导期间，公司聘请的证券服务机构根据交易所的要求及时出具有关专业意见。
九、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，保荐机构对斯莱克向特定对象发行股票上市之日起至本报告书出具之日在交易所公告的信息披露文件进行了事前审阅及事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
保荐机构认为，持续督导期内斯莱克信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，确保了信息披露的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
十、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构经核查后认为，公司已根据相关法律法规制定了募集资金管理制度，对募集资金的管理和使用符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在重大违规使用募集资金的情形。
十一、尚未完结的保荐事项
截至 2024 年 12 月 31 日，斯莱克向不特定对象发行可转换公司债券、向特
定对象发行股票募集资金尚未使用完毕，保荐机构将继续对斯莱克募集资金的存放和使用情况履行持续督导责任，直至募集资金使用完毕。
十二、中国证监会、交易所要求的其他事项
不存在中国证监会及交易所要求的其他申报事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2022 年度创业板向特定对象发行股票之保荐总结报告书》之签章页）
保荐代表人： _______________ _______________
商敬博 聂晓春
国投证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2022 年度创业板向特定对象发行股票之保荐总结报告书》之签章页）
法定代表人： _______________
段文务
国投证券股份有限公司
年 月 日