纽威数控:中信建投证券股份有限公司关于纽威数控装备(苏州)股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于纽威数控装备（苏州）股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司名称：纽威数控装备（苏州）股份有
限公司
联系方式：18610565357
保荐代表人姓名：陈龙飞 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号
楼泰康集团大厦 10 层
联系方式：13811102951
保荐代表人姓名：周圣哲 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号
楼泰康集团大厦 10 层
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可[2021]2594 号”批准，纽威数控装备（苏州）股份有限公司（简称“公司”或“纽威数控”）获准首次向社会公开发行人民币普通股。本次公司发行新股的发行价为 7.55 元/股，募集资金总额为 61,658.36 万元，扣除发行费用 4,428.00 万元（不含税）后，实
际募集资金净额为 57,230.36 万元。本次公开发行股票于 2021 年 9 月 17 日在上
海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作，出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 了持续督导制度，并制定了相应的
工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与纽威数控签订《持续
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 督导协议》，该协议明确了双方在
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 持续督导期间的权利和义务
并报上海证券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 定期回访、现场检查等方式，了解
查等方式开展持续督导工作。 纽威数控经营情况，对纽威数控开
展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 持续督导期间，纽威数控未发生按
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 有关规定须保荐机构公开发表声
证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在 明的违法违规情况

工作内容 持续督导情况
指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 持续督导期间，纽威数控未发生违
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现 法违规或违背承诺等事项
违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐
机构采取的督导措施等。
持续督导期间，保荐机构督导纽威
督导上市公司及其董事、高级管理人员遵守法 数控及其董事、监事、高级管理人
6 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的 员遵守法律、法规、部门规章和上
业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 海证券交易所发布的业务规则及
做出的各项承诺。 其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督导纽威数控依照相关
7 度，包括但不限于股东会、董事会议事规则以 规定健全完善公司治理制度，并严
及董事和高级管理人员的行为规范等。 格执行公司治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐机构对纽威数控的内控制度
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 的设计、实施和有效性进行了核
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 查，纽威数控的内控制度符合相关
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 法规要求并得到了有效执行，能够
的控制等重大经营决策的程序与规则等。 保证公司的规范运行
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度， 保荐机构督导纽威数控严格执行
9 审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理 信息披露制度，审阅信息披露文件
由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件 及其他相关文件
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上
市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告。 保荐机构对纽威数控的信息披露
10 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 文件进行了审阅，不存在应向上海
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 证券交易所报告的情况
易日内，完成对有关文件的审阅工作对存在问
题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或
补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 持续督导期间，纽威数控及其控股
11 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易 股东、实际控制人、董事、监事、
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部 高级管理人员未发生该等事项
控制制度，采取措施予以纠正。
12 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等 持续督导期间，纽威数控及其控股

工作内容 持续督导情况
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 股东、实际控制人不存在未履行承
控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券 诺的情况
交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存 持续督导期间，纽威数控不存在应
13 在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与 披露未披露的重大事项或与披露
事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或 的信息与事实不符的
予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及
时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易
所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》
等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券
服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存 持续督导期间，纽威数控未发生相
14 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违 关情况
规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现
《保荐办法》第七十条规定的情形；（四）上
市公司不配合保荐机构持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其
他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现
场检查工作要求，确保现场检查工作质量。上
市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当
知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的
期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一） 持续督导期间，保荐机构已制定现
15 存在重大财务造假嫌疑； 场检查工作计划，并完成现场检查
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌 工作
资金占用；（三）可能存在重大违规担保；（四）
控股股东、实际控制人及其关联人、董事或者
高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）
资金往来或者现金流存在重大异常；（六）上
海证券交易所要求的其他情形。
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 持续督导期间，纽威数控不存在未
履行承诺的情况
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险

1、技术升级迭代风险
数控机床行业属于典型的技术密集型行业，技术创新是推动企业发展的核心要素之一。公司所处的数控机床行业市场竞争激烈，其中世界领先技术、高端产品基本由德国、日本、美国等少数发达国家机床巨头企业掌控，国内数控机床企业总体处于进口替代的初步阶段。数控机床产品研发技术能力主要体现在数控机床产品的高精度、高效率、高稳定性、智能化等领域。目前，机床消费市场有向高端化发展的趋势，低端机床市场需求萎缩。如果公司在未来新型关键技术研发领域上出现重大的错误判断，未能及时把握住更有市场价值的新技术路线，或者受到国外机床巨头的技术封锁，则公司可能无法紧跟全球技术前沿，产品研发能力下降，相应技术升级迭代的风险会加大，影响公司未来持续发展能力。
2、知识产权受到侵害和泄密的风险
公司拥有的专利等知识产权是公司核心竞争力的重要组成部分。截至 2024
年 12 月 31 日，公司及其子公司共拥有专利合计 235 项，其中发明专利 26 项。
如果由于核心技术人员流动、或知识产权保护措施不力等原因，导致公司知识产权受到侵害或泄密，将在一定程度上削弱公司的技术优势，对公司竞争力产生不利影响。
（二）经营风险
1、主要采用销售服务商及经销模式引致的风险
数控机床具有固定资产属性，最终客户的分散性高、重复率低，使得机床行业普遍采用销售服务商或经销模式为主。报告期内，公司主营业务经销收入占比为 76.51%。如果未来公司与销售服务商、经销商的合作不畅或者出现分歧，使得重要销售服务商、经销商流失，进而可能引致销售渠道减少、销售收入下降，乃至业绩出现下滑的风险。
2、核心零部件进口依赖风险
公司产品的数控系统主要采购于发那科等国际供应商，公司的部分转台、刀库、刀架和齿轮箱等核心功