中科创达:华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司2024年年度跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于中科创达软件股份有限公司
2024 年年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：中科创达
保荐代表人姓名：杨阳 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：李然 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报

项目 工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
中科创达于 2024 年 3 月 20 日公告的《2023
年年度报告》中由于工作人员失误将分季度主
要财务指标、2021 年加权平均净资产收益率、
报告期内以权益结算的股份支付确认的费用
总额以及当年股份变动增减数等部分信息披
露错误，保荐机构对此已督促上市公司尽快更
正年度报告数据并及时履行信息披露义务，上
（2）关注事项的主要内容 市公司已于 2024 年 3 月 27 日公告了《关于
2023 年年度报告的补充更正公告》《2023 年年
度报告（更正版）》，中国证券监督管理委员会
北京监管局、深圳证券交易所于 2024 年 3 月
27 日对中科创达及相关责任人分别出具了
《关于对中科创达软件股份有限公司、王焕欣
采取出具警示函行政监管措施的决定》和《关
于对中科创达软件股份有限公司及相关责任
人的监管函》
中科创达于 2024 年 4 月 1 日公告了《关于〈中
国证券监督管理委员会北京监管局警示函〉所
（3）关注事项的进展或者整改情况 涉问题整改报告的公告》，上市公司已深刻认
识到信息披露准确性的重要性，上市公司将以
此次整改为契机，认真落实各项整改措施，严
格把关，提升信息披露准确性
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 26 日
（3）培训的主要内容 近期上市公司监管新规和募集资金管理常见
问题
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
中科创达于2024年3月 保荐机构已督促上市公司尽快更
1.信息披露 20 日公告的《2023 年年 正年度报告数据并及时履行信息
度报告》中由于工作人 披露义务，上市公司已于 2024 年

事项 存在的问题 采取的措施
员失误将分季度主要财 3 月 27 日公告了《关于 2023 年年
务指标、2021 年加权平 度报告的补充更正公告 》《 2023
均净资产收益率、报告 年年度报告（更正版）》，中国证
期内以权益结算的股份 券监督管理委员会北京监管局、
支付确认的费用总额以 深圳证券交易所于2024年3月27
及当年股份变动增减数 日对中科创达及相关责任人分别
等部分信息披露错误 出具了《关于对中科创达软件股
份有限公司、王焕欣采取出具警
示函行政监管措施的决定》和《关
于对中科创达软件股份有限公司
及相关责任人的监管函》，保荐机
构已督促上市公司认真整改并公
告整改情况
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券 无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 受毛利率下降和研发费
发展、财务状况、管理状况、核 用增加等因素影响，公 保荐机构督促公司关注财务状况
心技术等方面的重大变化情况） 司 2024 年归属于上市 变化情况，做好信息披露工作
公司股东的净利润下降
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1. 控股股东、实际控制人、董事、高级管
理人员关于公司 2022 年向特定对象发 是 不适用
行股票涉及的摊薄即期回报采取填补措
施事项承诺
2．控股股东、实际控制人关于避免同业 是 不适用
竞争的承诺
3. 控股股东、实际控制人关于避免和减
少关联交易，不违法违规占用公司资金、 是 不适用
资产，不要求公司进行违规担保的承诺

公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
4. 邹鹏程在公司首次公开发行股票并上 是 不适用
市时关于股份限售的承诺
5. 控股股东、实际控制人在公司首次公
开发行股票并上市时关于股份减持、股份 是 不适用
限售承诺的承诺
四、重大合同履行情况
经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无 法履行的重大风险。
五、特别表决权事项
公司不存在特别表决权事项。
六、其他事项