中科创达:华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司2022年向特定对象发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

华泰联合证券有限责任公司
关于中科创达软件股份有限公司
2022 年向特定对象发行股票并在创业板上市
之保荐总结报告书
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
注册地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401
主要办公地址 北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国际大厦 A 座 6 层
法定代表人 江禹
联系人 杨阳、李然
联系电话 010-56839300
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 中科创达软件股份有限公司
证券代码 300496.SZ
注册资本 46,001.20 万元
注册地址 北京市海淀区清华东路 9 号创达大厦 1 层 101-105 室（东升地区）
主要办公地址 北京市海淀区清华东路 9 号院 3 号楼创达大厦
法定代表人 赵鸿飞
实际控制人 赵鸿飞
联系人 王珊珊
联系电话 010-82036551
本次证券发行类型 2022 年向特定对象发行股票并在创业板上市
本次证券发行时间 2022 年 9 月 8 日
本次证券上市时间 2022 年 9 月 29 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
2022 年度报告于 2023 年 2 月 28 日披露
年度报告披露时间 2023 年度报告于 2024 年 3 月 20 日披露
2024 年度报告于 2025 年 4 月 23 日披露
四、保荐工作概述
项目 工作内容
按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织
编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合证券
交易所的审核，组织发行人及其它中介机构对证券交易所的意见
1、尽职推荐工作 进行答复，按照证券交易所的要求对涉及本次证券发行上市的特
定事项进行尽职调查或核查，并与证券交易所进行专业沟通，按
照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市要
求的相关文件，并报中国证监会备案。
2、持续督导期间
（1）公司信息披露审阅 持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人事前审阅或
情况 及时事后审阅。
持续督导期内，保荐代表人分别于 2022 年 12 月 23 日、2023
（2）现场检查和培训情 年 8 月 14 日、2023 年 12 月 22 日、2024 年 7 月 15 日、2024 年
况 12 月 26 日对发行人进行现场检查，主要检查内容包括发行人的
募集资金存放和使用、募投项目建设进展情况、生产经营、公司

项目 工作内容
治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。
持续督导期内，保荐代表人分别于 2022 年 12 月 23 日、2023
年 12 月 22 日、2024 年 12 月 26 日对发行人董事、监事、高级管
理人员和中层干部等人员进行了 3 次培训。
（3）督导公司建立健全 持续督导期内，发行人法人治理结构健全，持续完善并有效
并有效执行规章制度 执行公司治理及内部控制制度，包括但不限于《中科创达软件股（包括防止关联方占用 份有限公司募集资金管理制度》《中科创达软件股份有限公司关联公司资源的制度、内控 交易管理制度》《中科创达软件股份有限公司对外投资管理制度》制度、内部审计制度、 等。
关联交易制度等）情况
发行人根据中国证监会和深圳证券交易所上市公司募集资金
管理的相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储
制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》。保荐代表人根据商业银行定期寄送的对账单监督
和检查募集资金的使用情况，并定期前往发行人现场检查了募集
资金专户的存储和使用情况。
发行人 2020 年非公开发行股票并在创业板上市募集资金净
额为 168,405.02 万元，投资于“智能网联汽车操作系统研发项
目”“智能驾驶辅助系统研发项目”“5G 智能终端认证平台研
发项目”“多模态融合技术研发项目”和“中科创达南京雨花研
（4）督导公司建立募集 究院建设项目”。截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金已累计
资金专户存储制度情况 投入 133,943.54 万元，节余募集资金（不含利息）永久补充流动
以及查询募集资金专户 资金募集资金 28,889.68 万元，专用账户余额为 7,667.55 万元（含
情况 专户存储累计产生的利息扣除手续费），截至本保荐总结报告书出
具日，由于上述募投项目均已结项，公司已将上述剩余全部节余
募集资金用于永久补充流动资金。
发行人 2022 年向特定对象发行股票并在创业板上市募集资
金净额为 308,736.08 万元，投资于“整车操作系统研发项
目”“边缘计算站研发及产业化项目”“扩展现实（XR）研发及
产业化项目”“分布式算力网络技术研发项目”和补充流动资
金。截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金已累计投入 153,748.95
万元（不含使用的利息），暂时闲置的募集资金进行现金管理金额
14,080.00 万元，募集资金专用账户余额为 151,674.51 万元（含专
户存储累计产生的利息扣除手续费）。
持续督导期内，保荐代表人了解发行人“三会”的召集、召
（5）列席公司董事会和 开及表决是否符合法律法规和公司章程的规定，了解发行人重大
股东大会情况 事项的决策情况，保荐代表人未亲自列席公司董事会和股东大会，
但均审阅会议通知、议题，督导发行人按规定召开。
一、关于募集资金使用情况
（6）保荐机构发表独立 （1）保荐机构于 2022 年 10 月 24 日对发行人使用暂时闲置
意见情况 募集资金进行现金管理的事项发表独立意见，认为：“公司本次使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事
会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的内部决策

项目 工作内容
程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定。公司已
制定了相应的风险控制措施，本次使用暂时闲置募集资金进行现
金管理不会影响公司经营活动的正常开展，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的事项无异议。”
（2）保荐机构于 2022 年 12 月 26 日对发行人变更部分募集
资金专用账户的事项发表独立意见，认为：“本次公司变更部分募
集资金专用账户的事项，不存在改变募集资金用途的情况，不会
对募投项目产生重大不利影响，本次事项不影响募集资金投资项
目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情形。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董
事已对该事项发表了同意意见，履行了必要的内部决策程序，符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的