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禾川科技:国泰海通证券股份有限公司关于浙江禾川科技股份有限公司2024年度持续督导年度跟踪报告

公告时间:2025-05-09 18:27:59

国泰海通证券股份有限公司
关于浙江禾川科技股份有限公司
2024 年度持续督导年度跟踪报告
保荐机构名称:国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:禾川科技
保荐代表人姓名:郝晓鹏、张裕恒 被保荐公司代码:688320.SH
重大事项提示
2024 年 1-12 月,受光伏设备等新能源行业需求下滑影响,公司营业收入同
比下滑27.39%,公司研发费用和销售费用较上年同期增加920.07万元和1,867.92万元,导致利润相关指标同比降低,公司经营业绩由盈转亏。2024 年 1-12 月,公司生产经营正常,不存在重大风险。
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江禾川科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]510 号)批复,浙江禾川科技股份有限公司(以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”)首次公开发行股票 3,776 万股,每股面值人民币 1 元,每股发行价格人民币 23.66 元,募集资金总额为人民币 89,340.16 万元,扣除发行费用后,实际募集资金净额为人民币 80,650.07 万
元。本次发行证券已于 2022 年 4 月 25 日在上海证券交易所上市。
因再融资需要,公司发布《浙江禾川科技股份有限公司关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》,由海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)
担任其持续督导保荐机构,持续督导期为保荐协议生效之日(2023 年 6 月 9 日)
起至本次向不特定对象发行可转换公司债券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。
2024 年 9 月 9 日,发行人召开第五届董事会第七次会议,审议通过《关于
终止向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的议案》,同意终止本次向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件事项。因此,国泰海通证券股份有限公司(以下简称“国泰海通”、“保荐机构”或“持续督导机构”)持续督
导期变更为原保荐协议生效之日(即 2023 年 6 月 9 日)起至发行人首次公开发
行并在科创板上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度(即 2025 年 12 月 31
日)。
在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日持续督导期内(以下简称“本持续
督导期间”),保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“保荐办法”)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称“上市规则”)等相关规定,通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导,现就 2024 年度持续督导情况报告如下:
一、2024 年保荐机构持续督导工作情况
项目 工作内容
1、建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工 度,针对公司的具体情况确定持续督导的 作制度,针对公司的具体情况确定持续督导 内容和重点,督导公司履行有关上市公司 的内容和重点,督导公司履行有关上市公司 规范运作、信守承诺和信息披露等义务, 规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审 审阅信息披露文件及向中国证监会、证券 阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易 交易所或其他机构提交的其他文件,并按 所或其他机构提交的其他文件,并按保荐办
保荐办法要求承担相关持续督导工作。 法要求承担相关持续督导工作。
2、根据上市规则规定,与公司就持续督 保荐机构已与上市公司签署了持续督导协
导期间的权利义务签订持续督导协议。 议,协议明确了双方在持续督导期间的权利
和义务。
3、协助和督促上市公司建立相应的内部 保荐机构已协助和督促上市公司建立相应的 制度、决策程序及内控机制,以符合法律 内部制度、决策程序及内控机制,以符合法 法规和上市规则的要求,并确保上市公司 律法规和上市规则的要求,并确保上市公司 及其控股股东、实际控制人、董事、监事 及其控股股东、实际控制人、董事、监事和 和高级管理人员、核心技术人员知晓其在 高级管理人员、核心技术人员知晓其在上市
上市规则下的各项义务。 规则下的各项义务。
4、持续督促上市公司充分披露投资者作 保荐机构已持续督促上市公司充分披露投资 出价值判断和投资决策所必需的信息,并 者作出价值判断和投资决策所必需的信息, 确保信息披露真实、准确、完整、及时、 并确保信息披露真实、准确、完整、及时、
公平。 公平。
5、对上市公司制作信息披露公告文件提 保荐机构已对上市公司制作信息披露公告文 供必要的指导和协助,确保其信息披露内 件提供必要的指导和协助,确保其信息披露 容简明易懂,语言浅白平实,具有可理解 内容简明易懂,语言浅白平实,具有可理解
性。 性。
6、督促上市公司控股股东、实际控制人 保荐机构已督促上市公司控股股东、实际控 履行信息披露义务,告知并督促其不得要 制人履行信息披露义务,告知并督促其不得
求或者协助上市公司隐瞒重要信息。 要求或者协助上市公司隐瞒重要信息。

项目 工作内容
7、上市公司或其控股股东、实际控制人
作出承诺的,保荐机构、保荐代表人应当
督促其对承诺事项的具体内容、履约方式
及时间、履约能力分析、履约风险及对
策、不能履约时的救济措施等方面进行充 本持续督导期间,上市公司及控股股东、实分信息披露。保荐机构、保荐代表人应当 际控制人等不存在未履行承诺的情况。上市针对前款规定的承诺披露事项,持续跟进 公司或其控股股东、实际控制人已对承诺事相关主体履行承诺的进展情况,督促相关 项的具体内容、履约方式及时间、履约能力主体及时、充分履行承诺。上市公司或其 分析、履约风险及对策、不能履约时的救济控股股东、实际控制人披露、履行或者变 措施等方面进行充分信息披露。
更承诺事项,不符合法律法规、上市规则
以及上海证券交易所其他规定的,保荐机
构和保荐代表人应当及时提出督导意见,
并督促相关主体进行补正。
8、督促上市公司积极回报投资者,建立 保荐机构已督促上市公司积极回报投资者,健全并有效执行符合公司发展阶段的现金 建立健全并有效执行符合公司发展阶段的现
分红和股份回购制度。 金分红和股份回购制度。
9、持续关注上市公司运作,对上市公司 保荐机构已持续关注上市公司运作,对上市及其业务有充分了解;通过日常沟通、定 公司及其业务有充分了解;通过日常沟通、期回访、调阅资料、列席股东大会等方 定期回访、调阅资料、列席股东大会等方式,关注上市公司日常经营和股票交易情 式,关注上市公司日常经营和股票交易情况,有效识别并督促上市公司披露重大风 况。本持续督导期间,上市公司不存在应披险或者重大负面事项,核实上市公司重大 露而未披露的重大风险或者重大负面事项。风险披露是否真实、准确、完整。
10、重点关注上市公司是否存在如下事
项:(一)存在重大财务造假嫌疑;
(二)控股股东、实际控制人、董事、监
事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利
益;(三)可能存在重大违规担保;
(四)资金往来或者现金流存在重大异 本持续督导期内,上市公司未出现该等事常;(五)上交所或者保荐机构认为应当 项。
进行现场核查的其他事项。出现上述情形
的,保荐机构及其保荐代表人应当自知道
或者应当知道之日起 15 日内按规定进行
专项现场核查,并在现场核查结束后 15
个交易日内披露现场核查报告。
公司股票交易存在于 2024 年 12 月 9 日、12
11、关注上市公司股票交易严重异常波动 月 10 日、12 月 11 日连续 3 个交易日内收盘
情况,督促上市公司及时按照上市规则履 价格涨幅偏离值累计超过 30%的情形,保荐
行信息披露义务。 机构已督促上市公司及时按照上市规则履行
信息披露义务。

项目 工作内容
12、上市公司日常经营出现下列情形的,
保荐机构、保荐代表人应当就相关事项对
公司经营的影响以及是否存在其他未披露
重大风险发表意见并披露:(一)主要业
务停滞或出现可能导致主要业务停滞的重
大风险事件;(二)资产被查封、扣押或 本持续督导期间,上市公司及相关主体未出冻结;(三)未能清偿到期债务;(四)实 现该等事项。
际控制人、董事长、总经理、财务负责人
或核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采取
强制措施;(五)涉及关联交易、为他人
提供担保等重大事项;(六)本所或者保
荐机构认为应当发表意见的其他情形。
13、上市公司业务和技术出现下列情形
的,保荐机构、保荐代表人应当就相关事
项对公司核心竞争力和日常经营的影响,
以及是否存在其他未披露重大风险发表意
见并披露:(一)主要原材料供应或者产
品销售出现重大不利变化;(二)核心技 本持续督导期间,上市公司及相关主体未出术人员离职;(三)核心知识产权、特许 现该等事项。
经营权或者核心技术许可丧失、不能续期
或者出现重大纠纷;(四)主要产品研发
失败;(五)核心竞争力丧失竞争优势或
者市场出现具有明显优势的竞争者;
(六)本所或者保荐机构认为应当发表意
见的其他情形。
14、控股股东、实际控制人及其一致行动
人出现下列情形的,保荐机构、保荐代表
人应当就相关事项对上市公司控制权稳定
和日常经营的影响、是否存在侵害上市公
司利益的情形以及其他未披露重大风险发 本持续督导期间,上市公司及相关主体未出表意见并披露:(一)所持上市公司股份 现该等事项。
被司法冻结;(二)质押上市公司股份比
例超过所持股份 80%或者被强制平仓的;
(三)上交所所或者保荐机构认为应当发
表意见的其他情形。
15、督促控股股东、实际控制人、董事、 保荐机构已督促控股股东、实际控制人、董监事、高级管理人员及核心技术人员履行 事、监事、高级管理人员及核心技术人员履其作出的股份减持承诺,关注前述主体减 行其作出的股份减持承诺,持续关注前述主持公司股份是否合规、对上市公司的影响 体减持公司股份是否合规、对上市公司的影
等情况。 响等情况。

项目 工作内容
保荐机构对上市公司募集资金的专户存储、
募集资金的使用以及投资项目的实施等承诺
16、持续关注上市公司建立募集资金专户 事项进行了持续关注,督导公司执行募集资存储制度与执行情况、募集资金使用情 金专户存储制度及募集资金监管协议,于
况、投资项目的实施等承诺事项,对募集 2024 年 8 月 19 日至 2024 年 8 月 23 日及
资金存放与使用情况进行现场检查。 2025 年 4 月 9 日至 2025 年 4 月 11 日对

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