鼎通科技:东莞证券股份有限公司关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

东莞证券股份有限公司
关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律法规的规定，东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”） 作为东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称“鼎通科技”或“公司”）2022 年度向特定对象发行股票的保荐机构，负责鼎通科技的持续督导工作，2024 年
度持续督导工作的持续督导期为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。现就
2024 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况
序 工作内容 持续督导情况
号
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 持续督导制度，并制定了相应的工作
计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与鼎通科技签订《保荐协
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 议》，该协议明确了双方在持续督导
双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 期间的权利和义务，并报上海证券交
易所备案。 易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 期回访、现场检查等方式，了解鼎通
方式开展持续督导工作。 科技的业务发展情况，对鼎通科技开
展持续督导工作。
鼎通科技存在的使用暂时闲置募集
资金进行现金管理最高余额超出审
持续督导期间，保荐人或财务顾问按照有关规定对 议额度、将募集资金从专户划转至一
4 上市公司违法违规事项公开发表声明的，应当向本 般账户的相关问题已向上海证券交
所报告并经本所审核后予以披露。 易所报告，并经审核后披露。除此之
外，经核查，2024 年度，公司不存
在该类事项。
鼎通科技存在的使用暂时闲置募集
资金进行现金管理最高余额超出审
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 议额度、将募集资金从专户划转至一
规、违背承诺等事项的，保荐人应当自发现或应当 般账户的相关问题，保荐机构已督促
5 发现之日起 5 个交易日内向本所报告，报告内容包 公司进行规范，未对公司募集资金使
括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺 用造成重大不利影响，保荐机构已会
等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。 同公司向上海证券交易所及时报告。
除此之外，经核查，2024 年度，公
司不存在该类事项。
6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 鼎通科技存在的使用暂时闲置募集
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 资金进行现金管理最高余额超出审

务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 议额度、将募集资金从专户划转至一
各项承诺。 般账户的相关问题，保荐机构已督促
公司进行规范，未对公司募集资金使
用造成重大不利影响，除此之外，经
核查，公司及其董事、监事、高级管
理人员遵守法律、法规、部门规章和
上海证券交易所发布的业务规则及
其他规范性文件，切实履行其所做出
的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 经核查公司相关治理制度，公司已依
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 照相关规定健全和完善公司治理制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 度并执行，董事、监事、高级管理人
员行为规范。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 保荐机构已督促公司建立健全内部
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 控制制度，公司各项内控制度均能较
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 好地得到执行。
营决策的程序与规则等。
经核查公司信息披露制度，审阅信息
披露文件及其他相关文件，公司信息
披露制度完备。公司未及时披露使用
暂时闲置募集资金进行现金管理最
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 高余额超出审议额度、将募集资金从
9 审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 专户划转至一般账户的相关事项，现
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在 已于《东莞市鼎通精密科技股份有限
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司 2024 年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》进行披露，除此之
外，公司向上海证券交易所提交的文
件不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
10 问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补 经核查，2024 年度，保荐机构对鼎
充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 通科技的信息披露文件进行了审阅，
易所报告。 公司不存在因信息披露出现重大问
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应 题，经保荐机构审阅后需要公司予以
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完 更正或补充的情况。
11 成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露
文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 经核查，2024 年度，鼎通科技及其
12 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具 控股股东、实际控制人、董事、监事、
监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度， 高级管理人员未发生该等事项。
采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 经核查，2024 年度，鼎通科技及其
13 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 控股股东、实际控制人等不存在未履
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 行承诺的情况。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露 经核查，2024 年度，鼎通科技未发
14 未披露的重大事项或披露的信息与事实不符的，及 生该等情况。
时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限
15 期改正，同时向上海证券交易所报告（一）涉嫌违 经核查，2024 年度，鼎通科技未发
反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务 生该等情况。
机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他
不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持
续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为
需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 保荐机构已制定了现场检查的相关
16 查工作要求，确保现场检查工作质量。 工作计划，并已展开 2024 年度定期
现场检查工作。
上市公司出现以下情形的，督促公司核实并披露，
同时自知道或者应当知道之日起 15 日内按规