五矿资本:五矿资本股份有限公司2024年年度股东大会会议材料

五矿资本股份有限公司
2024 年年度股东大会会议文件
二 ○ 二 五 年 五 月

2024 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会公开、公正、合法有效，保证会议顺利进行，根据《公司法》《公司章程》以及《股东大会议事规则》等相关法律法规和规定，特制定本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。
1、本次股东大会由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关事宜。
2、参加本次股东大会的股东或股东代表请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经查验合格后，方可出席会议。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、董事会办公室工作人员、公司聘请的律师以及公司董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
3、大会正式开始后，迟到股东人数、股份额不计入表决权数。特殊情况下，应经董事会秘书同意并向鉴证律师申报同意后方可计入表决权数。
4、股东参加大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定权利，同时也应履行法定义务。事先准备并要求在会议发言的股东或股东代表，应当事先向董事会秘书进行登记，由公司统一安排发言和解答。会议进行中要求发言的股东或股东代表，应当先向会议主持人提出申请，并经主持人同意后方可发言。
5、建议股东或股东代表发言前认真做好准备，每一股东或股东代表就每一议案发言不超过 2 次，每次发言不超过 3 分钟，发言时应
先报所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
6、本次股东大会采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。出席现场会议的股东以其所持有的表决权的股份数额行使表决权，每一股享有一票表决权。参加网络投票的股东请根据公司《五矿资本股份有限公司关于召开 2024 年年度股东大会的通知》中网络投票的内容进行投票。
7、谢绝到会股东或股东代表个人录音、录像、拍照，对扰乱会议正常秩序和会议议程、侵犯公司和其他股东或股东代表的合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报有关部门处理。
8、公司聘请北京市嘉源律师事务所律师出席并见证本次股东大会，并出具法律意见书。

五矿资本股份有限公司
2024 年年度股东大会会议议程
一、会议召开时间：
现场会议时间：2025 年 5 月 16 日（星期五）下午 14:00
网络投票时间：2025 年 5 月 16 日（星期五）
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议地点：北京市东城区朝阳门北大街 3 号五矿广场C1119 会议室；
三、现场会议主持人：公司董事、总经理、董事会秘书陈辉先生；
四、大会主持人宣布会议开始并介绍到会人员情况；
五、大会推举计票、监票人员；
六、宣读投票表决办法；
七、宣读议案：
1、关于《公司 2024 年度董事会工作报告》的议案；
2、关于《公司 2024 年度监事会工作报告》的议案；
3、关于《公司 2024 年年度报告》及其摘要的议案；
4、关于《公司 2024 年环境、社会及治理（ESG）报告》的议案；
5、关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案；
6、关于《公司 2024 年度财务决算报告》的议案；
7、关于《公司 2024 年度利润分配预案》的议案；
8、关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案；
订《金融服务协议》的议案；
10、关于《公司董事、监事 2024 年度薪酬情况及 2025 年度薪酬
建议方案》的议案；
11、听取《关于<公司 2024 年度独立董事述职报告>的议案》。
八、发言、讨论；
九、股东及股东代表投票表决；
十、工作人员向上证所信息网络有限公司上市公司服务平台上传现场会议投票表决结果，下载合并后的投票表决结果；
十一、监票、计票人统计表决票并宣布会议表决结果；
十二、律师宣读本次股东大会的法律意见；
十三、与会董事签署会议决议及会议记录，会议主持人宣读本次股东大会决议；
十四、会议主持人宣布会议结束。

关于《公司 2024 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
2024 年度，公司董事会根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，认真履行职责，规范公司运作，很好地完成了董事会的各项工作，现提交《公司 2024年度董事会工作报告》，具体内容详见附件 1。
此议案已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
附件 1：公司 2024 年度董事会工作报告
五矿资本股份有限公司董事会
2025 年 5 月 16 日

公司 2024 年度董事会工作报告
2024 年，五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”或“公司”）董事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大、二十届二中、三中全会精神，坚决落实党中央、国务院国资委各项部署要求，严格遵守有关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，充分发挥董事会“定战略、作决策、防风险”功能，认真履行股东大会赋予的职责，落实股东大会的各项决议，指导监督经理层执行董事会决议，以高质量董事会建设推动公司高质量发展。现将 2024 年度董事会工作情况报告如下。
一、坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署
一年来，董事会坚决践行新时代赋予的新使命，立足中国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）主责主业，以成为国内一流的产业金融综合服务平台为愿景，以支撑实体产业发展、服务人民美好生活为使命，积极履行监督职责，不断完善董事会授权管理，全面提升董事会行权履职能力，助力公司加快向“产业金融、科技金融、绿色金融”转型。公司在董事会的指导下深耕产融协同，以专业服务助力主责主业做大做强，在融入中国五矿全产业链一体化中彰显使命担当。2024 年，五矿资本围绕“投研支撑服务、特色化大投行服务、定制化综合投融资服务、专业化大宗商品风险管理服务”四大维度，精准定位核心业务领域，深度调整业务布局，运用好自身产业资源禀
赋，产业金融综合服务能力持续提升。圆满举办第三届五矿产业金融论坛，发布五矿钢联碳酸锂现货价格指数，擦亮“五矿产业金融”的金字招牌；大幅提升自身专业能力，深度参与中国五矿多个重大资本运作项目，通过矿业并购支持国家矿产资源保障工作，服务国家资源战略；落地湖南有色环保研究院应收账款服务信托等多单业务，助力产业单位提升资金运营效率；与中国五矿产业单位落地多单能源管理租赁项目，培育形成具备复制推广潜力的“设备租赁+合同能源管理服务+储能产品销售金融服务”的综合业务模式；有序推进一揽子服务主业的金融协同创新业务，联合长沙矿冶院检测技术有限责任公司、龙腾云创产业互联网(北京)有限责任公司打造碳酸锂一体化交割业务模式。五矿资本产融结合成果作为央企唯一金融行业案例入围2024中国企业改革发展优秀成果获奖名单，彰显了资本运作的产业基因和特色模式，打造了央企产融结合的新范式。
二、提升发展质量，以转型成果体现价值功能
2024 年，五矿资本坚持稳中求进、以进促稳，聚焦价值创造增强核心功能、提高核心竞争力，实现营业收入 798,231.53 万元，归属于上市公司股东净利润 50,550.68 万元。公司引导各子企业围绕“产业金融、科技金融、绿色金融”转型方向持续锻长板、优化业务结构。五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）持续夯实转型根基，资产结构持续优化，净值型固收、家族信托、慈善信托等转型业务持续增长，围绕服务中国五矿“主责主业增储上产、战略新兴产业培育”两大主线开拓信托服务场景；中国外贸金融租赁有限公司（以下简称
“外贸金租”）坚持“融资+融物”双轮驱动，回租比例不断压降，成功探索工程机械、储能、汽车、光伏等重点转型方向，首单乘用车和商用车业务落地，首单氢燃料车业务落地，首批户用光伏业务落地，首批新能源电池业务落地，探索形成可复制推广的产业金融服务新模式；五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）围绕中国五矿金属矿业及上下游新材料、新能源产业链，聚焦实体经济战新产业发展，全面升级“投研+投行+投资+战略客户”特色化综合产融服务模式，形成品牌效应，持续锻造升级特色产业投行，积极参与中国五矿重大资本运作，全方位服务国内企业海外矿产资源并购，形成可持续的盈利协同模式；五矿期货有限公司（以下简称“五矿期货”）进一步深耕产业客户，强化有色、黑色及新能源优势品种开发，逐步完善新品种产业布局，以 CTA 类产品为核心的特色化资管品牌初见成效。
三、统筹联动、一体化推进，持续加强董事会建设、落实董事会职权
2024 年，五矿资本坚持将加强董事会建设摆在更加突出的位置，以加强董事会建设带动提升公司治理效能。
持续健全完善公司治理制度。在董事会指导下，公司致力优化管理制度与流程，不断强化对“三重一大”事项的管理，并对总部“三
清单一流程”及管理制度进行了再梳理再优化。2024 年 4 月及 12 月
分别完成对《公司核心管控事项管理办法》的第七次和第八次修订，以及对《公司总部决策事项及流程管理办法》的第八次和第九次修订，管控精细度和效能大大提升；新建或修订 2 项风险管理制度，提升了
公司管控的精细度和运营效能。
高度重视董事会建设工作。在日常运营中，五矿资本建立了完善的董事会履职保障机制。公司采取以下措施来强化这一沟通机制：一是建立有效的提议渠道，在重大经营管理事项的决策之前，主动联系，充分考虑外部董监事意见，形成初步共识后再提交会议进行决策；二是建立完善的“问询”机制，确保重要材料及时上报、各类问询得到迅速回应；三是主动邀请外部董事参与公司重要会议并分享最新市场资讯和监管政策，帮助公司管理人员拓宽视野、启发思路；四是根据监管要求及董监事实际需求，为他们报名参加与上市公司相关培训课程，进一步为董监事会的履职提供全方位的支持和保障；五是构建完善的外部董事调研体系，安排董事每年对关键子企业进行两次深入考察。2024 年，公司董事会贴近业务前线，对外贸金租、五矿证券、五矿期货及绵商行展开集体深入调研活动，针对五矿信托、五矿证券、五矿期货及绵商行在蓉机构进行了详尽的探访，覆盖了控股与参股子企业、总部及分支机构等多个层面。在细致听取了各子企业的详细汇报后，董事会针对四家子企业的未来发展方向，提出了切实可行的建议与指导。
合理授权，有效监督董事会授权事项。公司董事会依照《公司章程》《董事会议事规则》《董事会授权管理办法》《总部决策事项及流程管理办法》等制度，为审议授权事项共召开 6 次董事长专题会，
审议通过 18 项议案；总经理办公会 6 次，审议涉授权事项的议题 3
项，涵盖了投资产权管理、业绩考核、职责调整以及科技创新等多个
方面。为顺利推进授权工作，公司董事会每半年听取授权行权情况汇报，有效加强对授权进展的跟踪监督，形成管理层向董事会定期汇报机制，及时向董事会反馈董事会授权决策事项落实情况。
四、强化战略管理、