实朴检测:国泰海通证券股份有限公司关于实朴检测技术(上海)股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

国泰海通证券股份有限公司
关于实朴检测技术（上海）股份有限公司
2024 年度持续督导工作现场检查报告
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：实朴检测
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：曾军 联系电话：021-23180000
保荐代表人姓名：石冰洁 联系电话：021-23180000
现场检查人员姓名：石冰洁
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2025 年 4 月 23 日-2025 年 4 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）察看上市公司的主要经营场所；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（5）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和股东大会、董事会、监事会规则是否得到 √
有效执行
3.股东大会、董事会、监事会会议记录是否完整，时间、
地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整
4.股东大会、董事会、监事会会议决议是否由出席会议 √
的相关人员签名确认
5.公司董事、监事、高级管理人员是否按照有关法律法 √
规和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、监事、高级管理人员如发生重大变化，是 √
否履行了相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；
（3）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（4）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（5）查阅公司制定的各项内控制度；
（6）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计师出具的内部控制鉴证报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设 √
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）察看上市公司的主要经营场所；
（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（4）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
（5）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √
进展
√，公司 2024 年存
在收购控股子公司
少数股权构成关联
交易但未履行必要
的审议程序及披露
程序的情形。公司
于 2024 年 10 月 23
日召开第二届董事
会第十四次会议审
议通过了《关于追
认 关 联 交 易 的 议
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 案》，上述议案在董
事会审批范围内，
该事项无需提交股
东大会审议。公司
于 2024 年 10 月 24
日针对追认上述关
联交易进行了披露
（公告编号：2024-
061）。独立董事对
该补充审议事项发
表了事前认可意见
及明确同意的独立
意见。
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）察看上市公司的主要经营场所；
（3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；
（4）查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联 √
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制
度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√，公司 2024 年存
在收购控股子公司
少数股权构成关联
交易但未履行必要
的审议程序及披露
程序的情形。公司
于 2024 年 10 月 23
日召开第二届董事
会第十四次会议审
议通过了《关于追
认 关 联 交 易 的 议
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 案》，上述议案在董
披露义务 事会审批范围内，
该事项无需提交股
东大会审议。公司
于 2024 年 10 月 24
日针对追认上述关
联交易进行了披露
（公告编号：2024-
061）。独立董事对