国投资本:国投资本2024年年度股东会会议材料

2024 年年度股东会
会议资料
国投资本股份有限公司
二〇二五年五月二十九日

目 录
1..国投资本股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 .... 32..国投资本股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 ... 123..国投资本股份有限公司 2024 年年度报告及其摘要 ... 184..国投资本股份有限公司关于 2025 年度预计日常关联交易
的议案 ...... 195..国投资本股份有限公司关于 2025 年度向金融机构申请授
信的议案 ...... 276..国投资本股份有限公司 2024 年度利润分配预案 ..... 307..国投资本股份有限公司关于董监事 2024 年度薪酬的议案328..国投资本股份有限公司关于购买董监高责任险的议案 349..国投资本股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 . 36
议案一：
国投资本股份有限公司
2024 年度董事会工作报告
各位股东：
2024 年，国投资本股份有限公司（以下简称国投资本或
公司）董事会切实履行《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，坚持稳中求进、积极作为，多项工作取得明显成效，现将全年工作情况报告如下。
一、2024 年董事会主要工作
（一）经营业绩明显提升，子公司业务亮点突出
2024 年，全球局势变乱交织，国际地缘冲突不断，国内
资本市场一波三折、先抑后扬，房地产市场、地方债务风险防范化解压力依然较大。新“国九条”发布，资本市场全面改革稳步推进，证券行业并购案例频出，公司下属各金融企业进入转型破局的关键阶段。在控风险、调结构、降杠杆、强监管的环境下，公司董事会积极作为，主动担当，坚持改革发展，推动业务转型，全面夯实风险管理基础。2024 年公司业务发展持续改善，经营业绩明显提升，全年实现营业总
收入 150.58 亿元，同比下降 13.76%；归母净利润 26.94 亿
元，同比增长 14.32%；截至 2024 年底，公司总资产 3,024.01亿元，同比增长 7.96%；归母净资产 549.25 亿元，同比增长3.58%。

公司下属金融企业业务亮点突出，国投证券持续优化资源配置，财富管理、投行、投资等业务转型和协同进一步深化。国投泰康信托以信托“三分类”新规为引领，持续优化业务结构，初步搭建家庭金融服务体系，财富管理服务类信托存续规模位居行业第十。国投瑞银基金利润总额同比增长7%，管理公募基金规模 2788 亿元，同比增长 3%。国投期货2024 年末客户权益行业排名第十位。
（二）强化战略引领，平台管理体系进一步完善
2024 年，公司董事会强化战略引领，优化发展思路，制
定了国投资本专业化管理提升及金融企业业务转型发展方案，构建以风险管理为核心、以战略闭环为牵引、以运营督导为抓手、以业绩考核为导向、以中后台支持为保障的“五位一体”管理体系，形成了新的组织架构。
董事会高度重视产业金融管理平台功能发挥，为增强金融企业核心竞争力做好顶层设计，持续推动优化金融资源配置，督促各企业锚定转型目标，突出服务实体经济、服务国家战略大局的使命，全力推进业务转型落地；深化产融协同，2024 年实现产融协同规模 1134 亿元，同比增长 11%。公司董事会强化业绩薪酬双对标，按照业绩分位决定薪酬标准、考核结果决定奖金兑现的思路，决定高管年度绩效合约、年度薪酬、任期考核结果及兑现，持续激发公司经营管理层的内生活力。
（三）履行上市公司责任，提升国投金融品牌影响力
2024 年根据监管新规和实际需要，完成了公司章程及三重一大相关制度的修订工作，并制定了《治理主体决策权责清单》《工资总额管理办法》，进一步提升公司治理及规范运作水平。董事会高度重视公司的市值表现，推动公司扎实履行市值管理职责，守护公司价值。董事会审议通过《关于变更回购股份用途并注销的议案》并提交股东会决策通过，有力展示了公司维护价值信心及股东权益、增强投资者回报的决心。公司董事会重视投资者回报，2024 年度现金分红比例从 30%提高至 36%（含 2024 年度股份回购并注销金额）；支持加强投资者关系管理工作，通过业绩说明会、路演、投资者调研、投资者热线及互动平台等多种方式，与市场保持良好沟通。
公司顺利完成为期三年的提高上市公司质量专项行动和 2024 年提质增效专项行动，连续五年获得上交所信息披露评价最高级 A 级，连续两年获评中国上市公司协会“上市公司董事会最佳实践”。推动国投证券完成子企业更名工作，强化品牌赋能，进一步形成国投系品牌合力。年内，公司获评“2024 中国券商上市公司品牌价值榜·证券上市公司 TOP30”等奖项，树立良好市场形象。
（四）以风险管理为核心，持续提升法律合规管理水平
公司董事会坚持以战略目标为引领，聚焦发挥风险管理核心职能，2024 年着力优化全面风险管理体系，完成“风险大起底”专项工作，对表内外资产进行“全面体检”；开发
上线风险管理信息系统，提升数字化风控能力，全面夯实企业风险管理基础。年内公司及下属金融企业风险可控在控。
公司积极开展法律合规前瞻性研究，推动研究成果转化为经营管理、合规风险防范的实际生产力。有效提升法律合规管理水平，构建一体化管理机制，充分发挥法治、合规、风险、内控协同管控优势，助力公司高质量发展。
二、2024 年董事履职情况
（一）总体履职评价
1.严格落实股东会决议，科学决策维护股东合法权益
2024 年，公司董事会召集召开股东会 2 次，审议通过议
案及听取报告共 17 项；董事会严格落实股东会各项决议，维护全体股东合法权益。召开董事会 11 次，审议通过议案及听取报告共 42 项，切实发挥定战略、作决策、防风险作
用。召开董事会专业委员会 14 次，其中战略与 ESG 委员会 2
次、审计与风险管理委员会 6 次、薪酬与考核委员会 3 次、提名委员会 3 次，审议通过议案及听取报告共 29 项，为董事会科学高效决策提供支撑。
2.加强董事培训及调研，全体董事勤勉履职尽责
2024 年公司董事均忠实、勤勉、尽责履职，充分投入参
与公司重要事务，严格履行做出的各项声明和承诺，维护公司和全体股东利益。2024 年董事参加培训 6 人次，董事调研国证国际、国投证券信息委、国投资本及国投泰康信托共 4次；董事强化合规和自律意识，推动完善公司治理；积极获
取最新行业及政策信息，不断提升履职能力；认真审阅公司 定期报告及各项重要议案，持续关注公司经营及业务进展， 以科学决策促进公司高质量发展。
3.落实独董新规要求，积极发挥独立董事作用
全体董事积极学习并落实《上市公司独立董事管理办 法》，公司按要求修订《公司章程》，调整董事会审计与风 险管理委员会成员，年内 3 名董事线上参加了上海证监局组 织的《独立董事制度改革专题培训》，2 名独立董事参加了 上交所组织的上市公司独立董事后续培训。2024 年，公司独 立董事独立、公正地履行职责，发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用；充分运用自身专业知识，独立、客观、审慎 地对重大事项发表意见，维护上市公司整体利益，保护中小 股东合法权益。
（二）董事出席会议情况
2024 年度，公司全体董事严格按照法律法规、《公司章
程》及有关规定，积极出席专门委员会、董事会、股东会等 相关会议，不存在连续两次未亲自出席董事会情况。
董事出席会议情况
是否为 出席董事会情况
董事姓名 独立董 应出席次 委托出席次 是否连续两
事 数 亲自出席次数 数 次未亲自参
加
段文务 否 11 11 0 否
陆俊 否 6 6 0 否
白鸿 否 11 11 0 否
王方 否 6 6 0 否

张敏 是 11 11 0 否
白文宪 是 11 11 0 否
蔡洪滨 是 11 11 0 否
罗 绍 香 （ 离 否 0 0 0 否
任）
注：原董事罗绍香先生于 2024 年 3 月辞职，不再担任公司董事职务。
三、2025 年董事会重点工作
2025 年，国际地缘政治冲突仍在延续，贸易壁垒和关税
冲击影响加剧。受宏观经济政策环境影响，金融行业生态和 发展逻辑已经且仍在发生前所未有的变化，并购重组大潮将 重塑行业竞争格局。党的二十届三中全会、中央经济工作会 议和中央企业负责人会议等，对深化金融体制改革做出了决 策部署，对公司高质量发展、提升服务实体经济能力提出了 更高要求。2025 年，公司董事会将以高质量发展为主线，统 筹推进各项工作，为股东及社会创造可持续价值。具体重点 工作如下：
（一）聚焦定战略、作决策、防风险，切实发挥董事会 作用
一是锚定全年目标，强化战略执行效能。聚焦 2025 年
核心经营指标，督促公司经营管理层和各金融子企业细化分 解任务，明确责任主体和时间节点，加强对标分析、过程管 控和结果考核，强化激励约束和落实降本增效上精准发力， 确保执行效率；同时注重创新驱动，积极探索新的业务模式 和管理方法，拓展业务领域，寻找新的增长点，保障各项任
务按期完成。
二是加快推动业务转型升级。增强战略执行管理的统筹力度，强化战略闭环督导，推动金融企业全面实现战略和业务转型。督促公司担负起产融协同、以融助产的功能使命，优化协同考核激励机制，打通产业与金融之间的双向赋能通道，充分释放协同潜力。积极关注券商并购重组情况，寻找通过资源整合和优势互补实现外延式发展的机会。
三是牢牢守住“防风险”的底线。始终将风险管理放在首位，以落实风险管理体系优化作为抓手，坚持稳健、审慎的风险偏好，做好风险管理信息系统的长期规划和有序落地；充分运用风险大起底成果，突出“以业务为核心”，提升业务发展与风险控制的匹配能力，确保公司整体风险总体可控、在控。
（二）多措并举加强市值管理工作，提升公司投资价值
一是努力提升上市公司质量。根据当前业绩和未来战略规划就上市公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营及有关重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，不断提升公司投资价值。
二是建立健全市值管理机制。加强市值监测与分析，密切关注市场对公司价值的反映，推动市值管理相关制度落实落地，加强市场交流，积极采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
三是确保市值管理举措有效执行。积极督促执行提升公
司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内