怡和嘉业:中国国际金融股份有限公司关于北京怡和嘉业医疗科技股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

中国国际金融股份有限公司
关于北京怡和嘉业医疗科技股份有限公司
2024 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：怡和嘉业
保荐代表人姓名：陈婷婷 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：高广伟 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：高广伟
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日（“核查期间”）
现场检查时间：2025 年 4 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
与公司相关人员进行沟通、访谈；查阅公司董事会、监事会、股东大会会议文件；查阅公司章程及各项公司治理制度；现场查看公司主要管理场所；对相关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相 √
关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
取得并审阅公司内部审计的相关制度、内部审计报告等资料；取得公司内部审计部门人员及审计委员会人员构成情况；查阅董事会审计委员会会议材料；查阅公司内部控制评价报告，了解公司内部控制执行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
与公司董事会秘书及相关人员进行沟通、访谈，了解信息披露执行情况；察看上市公司的主要管理场所；审阅公司信息披露文件、投资者关系活动记录表等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动 √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
与公司相关人员进行沟通、访谈；察看上市公司的主要管理场所；对相关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅；检查公司关联交易、对外担保制度及执行情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √
义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
与公司相关人员进行沟通、访谈；查阅公司募集资金管理制度及审批的董事会、监事会及股东大会文件；取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细，抽查大额募集资金支出的记账凭证及原始凭证；审阅与募投项目相关的信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资
√（公司
结合实际
情况将年
产 30 万
台呼吸机
及 350 万
套配件项
目、营销
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 网络及品
益是否与招股说明书等相符 牌建设项
目、医疗
设备研发
中心项目
的预计达
到可使用
状态日期
进行了调
整，公司

已于2023
年 10 月
27日披露
了相关公
告）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
查看公司信息披露文件和行业研究报告；对上市公司财务总监进行访谈；对公司定期报告进行分析，了解业绩波动合理性；查阅同行业上市公司的年度报告、季报资料，与公司进行对比分析。
√（2024
年度，公
司实现营
业收入
84,347.98
万元，同