泰瑞机器:财通证券股份有限公司关于泰瑞机器股份有限公司2024年度持续督导报告书

财通证券股份有限公司
关于泰瑞机器股份有限公司
2024年度持续督导报告书
保荐机构：财通证券股份有限公司 上市公司：泰瑞机器股份有限公司
保荐代表人：刘丽兰 联系电话：0571-87821833
保荐代表人：何俣 联系电话：0571-87821833
经中国证券监督管理委员会证监许可[2024]789 号文核准，泰瑞机器股份有
限公司（以下简称“泰瑞机器”、“公司”）于 2024 年 7 月 2 日向不特定对象
发行可转换公司债券（以下简称“泰瑞转债”）3,378,000 张，每张面值 100 元，募集资金总额为 337,800,000.00 元，扣除本次发行费用不含税金额 2,270,650.95
元后，募集资金净额为 335,529,349.05 元，上述款项已于 2024 年 7 月 8 日全部
到位。募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天健验[2024]272 号《验证报告》。公司及相关子公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理。
财通证券股份有限公司（以下简称“保荐人”、“财通证券”）作为公司2024 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等相关规定，履行持续督导职责，出具本 2024 年度持续督导报告书。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐人已建立健全并有效执行持续督导
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的 工作制度，并根据公司实际情况及工作
工作计划。 进度制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐人已与公司签订保荐协议，该协议
作开始前，与上市公司或相关当事人签署 明确了双方在持续督导期间的权利义
2 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 务，并已报上交所备案。2024 年度持续
的权利义务，并报上交所备案。 督导期间，协议相关方没有对协议内容
做出过修改，亦未提前终止协议。
按照有关规定对上市公司违法违规事项 2024 年度持续督导期间，公司未发生需
3 公开发表声明的，向上交所报告并经上交 按有关规定公开发表声明的违法违规事
所审核后予以披露。 项。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，保荐人
或财务顾问应当自发现或应当发现之日 2024 年度持续督导期间，公司及相关当
4 起 5 个交易日内向本所报告，报告内容包 事人不存在违法违规、违背承诺的情况。
括上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的具体情况，保荐人或财
务顾问采取的督导措施等。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 保荐人与公司保持密切的日常沟通，并
5 职调查等方式开展持续督导工作。 通过定期回访、现场检查、尽职调查等
方式，对公司开展持续督导工作。
督导上市公司及其董事、高级管理人员遵 经核查，2024 年度持续督导期间，公司
6 守法律、法规、部门规章和上交所发布的 及其董事、高级管理人员不存在违反相
业务规则及其他规范性文件，并切实履行 关法律法规的行为且不存在违背承诺的
其所作出的各项承诺。 情况。
督导上市公司建立健全并有效执行公司
7 治理制度，包括但不限于股东会、董事会 2024 年度持续督导期间，公司已建立健
议事规则以及董事、高级管理人员的行为 全并有效执行公司治理制度。
规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控 保荐人对公司内控制度建立与执行情况
制度，包括但不限于财务管理制度、会计 进行了核查。2024 年度持续督导期间，
8 核算制度和内部审计制度，以及募集资金 公司已建立健全内控制度，内控制度符
使用、关联交易、对外担保、对外投资、 合相关法规要求并得到了有效执行，可
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 以保证公司的规范运行。
决策的程序与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息 2024 年度持续督导期间，公司建立健全
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关 了信息披露制度，保荐人已按规定审阅
9 文件，并有充分理由确信上市公司向上交 信息披露文件及其他相关文件，公司向
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 上交所提交的文件不存在虚假记载、误
述或重大遗漏。 导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上交所提交的其他文件进行事前审
10 阅，对存在问题的信息披露文件及时督促 保荐人对持续督导期间公司的信息披露
上市公司予以更正或补充，上市公司不予 文件及向中国证监会、上交所提交的其
更正或补充的，及时向上交所报告。 他文件进行了事前审阅或者在规定期限
对上市公司的信息披露文件未进行事前 内进行事后审阅，公司给予了密切配合。
审阅的，在上市公司履行信息披露义务后 经审阅，2024 年度持续督导期间，公司
5 个交易日内，完成对有关文件的审阅工 不存在因信息披露出现重大问题而需要
11 作，对存在问题的信息披露文件及时督促 公司予以更正或补充的情况。
上市公司更正或补充，上市公司不予更正
或补充的,及时向上交所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制 2024 年度持续督导期间，公司及其控股
人、董事、高级管理人员受到中国证监会 股东、实际控制人、董事、高级管理人
12 行政处罚、本所监管措施或者纪律处分的 员不存在受到中国证监会行政处罚、上
情况，并督促其完善内部控制制度，采取 交所监管措施或者纪律处分的情况。
措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 2024 年度持续督导期间，公司、公司控
13 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 股股东和实际控制人无违背相关承诺的
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 情况。
时向上交所报告。
关注社交媒体关于上市公司的报道和传
闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查
后发现上市公司存在应当披露未披露的 经核查，2024 年度持续督导期间，公司
14 重大事项或与披露的信息与事实不符的， 不存在应当披露未披露的重大事项或披
及时督促上市公司如实披露或予以澄清； 露的信息与事实不符的情形。
上市公司不予披露或澄清的，及时向上交
所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上交所报告： 经核查，2024 年度持续督导期间，公司
15 （一）上市公司涉嫌违反《上海证券交易 未发生该等需向上交所报告的情形。
所股票上市规则》等上交所业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业

意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《证券发行上市保荐
业务管理办法》第七十条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；（五）上交所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
保荐人已制定现场检查的相关工作计
制定对上市公司的现场检查工作计划，明 划，并明确了现场检查的工作要求。保
16 确现场检查工作要求，确保现场检查工作 荐人的保荐代表人已于 2024 年 12 月 26
质量。 日-12 月 27 日进行了 2024 年度现场检
查。
重点关注上市公司是否存在如下事项：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人
涉嫌资金占用；
（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上 经核查，2024 年度持续督导期间，公司
市公司利益； 未发生该等需要进行专项现场检查的情
17 形。
（五）资金往来或者现金流存在重大异
常；
（六）上交所或者保荐人认为应当进行现
场核查的其他事项。
出现上述情形的，保荐人及其保荐代表人
应当督促公司核实并披露，同时应当自知
道或者应当知道之日起 15 日内按规定进
行专项现场核查。公司未及时披露的，保
荐人应当及时向上交所报告。
经核查，2024 年度持续督导期间，公司
募集资金存放和使用符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上市公司监管
持续关注发行人募集资金的使用、投资项 指引第 2 号——上市公司募集资金管理
18 目的实施等承诺事项确保现场检查工作 和使用的监管要求》《上海证券交易所
质量。 股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》
等法规和文件的规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，并及时履行了

相关信息披露义务，募集资金具体使用
情况与披露情况一致，不存在募集资金
使用违反相关法律法规的情形。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
本持续督导