泓博医药:中信证券股份有限公司关于上海泓博智源医药股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于上海泓博智源医药股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：泓博医药
保荐代表人姓名：王琦 联系电话：010-60833007
保荐代表人姓名：李嵩 联系电话：010-60838329
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据《上海泓博智源医药股份有限公司内
部控制评价报告》、《上海泓博智源医药股份
（2）公司是否有效执行相关规章制度
有限公司内部控制审计报告》，发行人有效执
行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
11次，保荐人每月查询公司募集资金专户资金
变动情况和大额资金支取使用情况，募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数
专户已在2024年11月募集资金全部使用完毕后
注销

是
2024年8月26日公司召开第三届董事会第十八
次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的
议案》。公司综合考虑募投项目的实际进展情
况，项目实施主体、募集资金投资用途及规模
不发生变更的情况下，将募投项目“临床前新
药研发基地建设项目（二期）”达到预定可使
用状态的时间调整至2024年12月31日。
2024年10月24日，公司召开第三届董事会第十
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 九次会议和第三届监事会第十三次会议，审议
一致 通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的议案》，鉴于“临床
前新药研发基地建设项目（二期）”项目已建
设完成，达到预定可使用状态，同意临床前新
药研发基地建设项目（二期）项目节余募集资
金共计 496.54 万元（含铺底流动资金及活期
利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算
余额为准）永久性补充流动资金，用于子公司
上海泓博尚奕药物技术有限公司日常经营活
动。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 公司董事以及董事会秘书蒋胜力的配偶叶婵娟
女士于2023年11月21日至2024年3月13日期间
存在买卖公司股票的行为，构成短线交易。
（3）关注事项的进展或者整改情况 1、公司已经对上述短线交易情况履行了信息
披露义务，及时公告该事项并向投资者致歉，
公司已收回全部其所得收益119,000元。2、保
荐人已于2024年4月25日开展培训，组织公司
全体董事、监事、高级管理人员学习上市公司
规范运作以及董监高行为规范的相关要求，督
促董事、监事及高级管理人员自身及其亲属严
格遵守有关规定，提高合规意识。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年4月24日
（3）培训的主要内容 上市公司治理和规范运作、募集资金管理和使
用、信息披露的相关规定，以及董事、监事、
高级管理人员、股东和实际控制人的行为规范
要求；并通过解读近期证监会发布的规则，讲
解了资本市场近况

11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
1.信息披 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露
不适用
露 管理制度，会计师出具的2024年度内部控制
审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
2.公司内 阅了公司2024年度内部控制评价报告、会计
部制度的 师出具的2024年度内部控制审计报告等文
不适用
建立和执 件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
行 公司在公司内部制度的建立和执行方面存在
重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3．“三 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
会”运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。
4.控股股
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
5.募集资 使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
金存放及 证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和 不适用
使用 决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
现场，了解项目建设进度及资金使用进度，
取得上市公司出具的募集资金使用情况报告

和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对