哈焊华通:中信建投证券股份有限公司关于哈焊所华通(常州)焊业股份有限公司2024年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司
2024 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：哈焊华通
保荐代表人姓名：杨志凯 联系电话：010-85130969
保荐代表人姓名：赵亮 联系电话：010-85156358
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 0 次
次数
2. 督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司 是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，已审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 1 次，已审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 不适用
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所设问题及结论 不适用
意见
7. 向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 3 月 17 日
（3）培训的主要内容 上市公司企业社会责任和新公司法下
董监高合规履职
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否
持续符合《股票上市规则》第 4.6.3 条 不适用
/《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条
的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票
上市规 则》第 4.6.8 条/《创业板股票 不适用
上市规则》第 4.4.8 条规定的情形并
及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合
《股票上市规则》/《创业板股票上市 不适用
规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否
存在滥用特别表决权或者其他损害投 不适用
资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份
的股东遵守《股票上市规则》第四章第 不适用
六节/《创业板股票上市规则》第四章
第四节其他规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立 无 不适用
和执行
3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制 无 不适用
人变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10. 发行人或者其聘请
的中介机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11. 其他（包括经营环
境、业务发展、财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
行承诺 因及解决措施
1.公司股东、实际控制人、及间接持有发行人股
份的董事、监事、高级管理人员关于股份锁定的 是 不适用
承诺
2. 持股 5%以上股东关于持股意向及减持意向 是 不适用
的承诺
3.公司、控股股东、董事（不含独立董事）、高 是 不适用
级管理人员关于稳定股价的承诺
4. 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、 是 不适用
高级管理人员关于不存在欺诈发行的承诺
5. 公司、控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员关于公司填补被摊薄即期回报措施能 是 不适用
切实履行的承诺
6. 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、 是 不适用
高级管理人员关于利润分配政策的承诺
7. 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于招股书不存在虚假记载、误 是 不适用
导性陈述或者重大遗漏的承诺
8. 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于接受未履行承诺约束措施的 是 不适用
承诺
9. 避免同业竞争的承诺 是 不适用
10. 关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用

11. 关于稳定控制权的承诺 是 不适用
12. 关于保持哈焊华通经营管理稳定的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更 2025 年 2 月，原保荐代表人陈强先生因工作调动原因，不
及其理由 再负责公司的持续督导工作，变更为杨志凯先生。
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项
目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情
况予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对
发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人
提高信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持
续督导过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措
施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山
东证监局出具警示函，并于 2024 年 7 月被深交所出具书
面警示。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年公
开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资
金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投项目实施
2.报告期内中国证 进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况监会和本所对保 的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监荐机构或者其保 局出具警示函。
荐的公司采取监 （4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO 项目
管措施的事项及 过程中，未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度
整改情况 执行不到位、会计核算不规范的情形，未充分核查发行人
关联交易情况，未督促发行人充分披露其与控股股东人
员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自
律监管措施。
（5）2024 年 10 月，因中信建投证券在部分项目中尽职调
查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内
核未充分关注项目风险等，违反了《证券公司和证券投资
基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，被中国证监
会采取监管谈话的行政监管措施。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合
规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的
持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督
导工作力度。除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人
被证监会或深交所采取监管措施的情形。
3.其他需要报告的 无
重大事项
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 2024 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨志凯