*ST工智:哈工智能2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告(更正后)

国投证券股份有限公司
关于江苏哈工智能机器人股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
国投证券股份有限公司（简称“国投证券”或“保荐机构”）作为江苏哈工智能机器人股份有限公司（简称“哈工智能”或“公司”）2019 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的要求，对哈工智能 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1177 号文核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股 147,613,238 股，每股发行价格为 4.68 元，募集资金总额为人民币 690,829,953.84 元，扣除承销费和保荐费 10,625,310.34 元（不含增值税金额为 10,023,877.68 元）后的募集资金为人民币 680,204,643.50元，已由主承销商国投证券股份有限公司（曾用名“安信证券股份有限公司”，于 2023 年 12 月更名为现名称，下文统一使用“国投证券股份有限公司”或简称
“国投证券”）于 2020 年 7 月 27 日汇入公司指定账户，另扣减审计费、律师费
等其他发行费用 3,090,000.00 元（不含增值税金额为 2,915,094.30 元）后，公司本次募集资金净额为人民币 677,114,643.50 元（扣除不含增值税发行费用募集资金净额 677,890,981.86 元）。上述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天衡验字（2020）00080 号验资报告予以验证。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金使用和结余情况如下：
单位：元
项目 序号 金额
募集资金总额 1 677,114,643.50

项目 序号 金额
累计使用募集资金总额 2=3+4+5+6+7+8 546,001,397.26
（一）汽车车身智能连接制造系统产能建设项目 3 32,250,666.78
（二）轻量化材料连接及人工智能技术研发中心建设项 4 12,416,685.72
目
（三）偿还银行借款 5 49,592,441.60
（四）补充流动资金 6 98,000,000.00
（五）现金收购吉林市江机民科实业有限公司 70%股权 7 269,999,850.00
项目
（六）研发中心建设项目 8 83,741,753.16
理财产品收益 9 1,839,873.97
临时补充流动资金 10 120,000,000.00
累计募集资金专户利息收入 11 3,240,897.7
累计募集资金专户手续费 12 7,822.66
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 13=1-2+9-10+11- 16,186,195.25 注
12
注：苏州福臻智能科技有限公司（以下简称“苏州福臻”）因与公司签订的《投资意向书》所涉及的事项
向上海市闵行区人民法院申请强制执行冻结了相关专户。2023 年 5 月 9 日，苏州福臻智能科技有限公司
向上海市闵行区人民法院提交《民事起诉状》。2023 年 11 月 13 日，上海市闵行区人民法院就本案作出
民事判决。2024 年 1 月，法院冻结公司账户 51,104,583.33 元。公司已向原告苏州福臻支付
28,369,576.62 元，剩余应支付的投资意向金 21,630,423.38 元。2024 年 10 月，公司向苏州福臻出具还
款计划，该执行案件暂时终本。2025 年 3 月 18 日上海市闵行区人民法院强制从募集资金账户划扣
6,130,234.70 元，案号：（2025）沪 0112 执恢 265 号之二《执行裁定书》。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 16,186,195.25 元。
公司将尚未使用的募集资金存放于银行募集资金专户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《江苏哈工智能机器人股份有限公司募集资金管理制度》（以下
简称《管理制度》），并经公司 2018 年 6 月 28 日召开的 2018 年第二次临时股
东大会审议通过；2024 年 3 月 21 日公司召开 2024 年第二次临时股东大会再次
对《管理制度》修订审议通过。
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国投证券于 2020 年 7 月分别与浙商银行股份有限公司上海
分行、中国银行股份有限公司天津北城街支行、上海银行股份有限公司、兴业银
行股份有限公司嘉兴海宁支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，明确了各
方权利和义务。
2020 年 9 月，公司、公司全资子公司天津哈工福臻机器人有限公司（天津
哈工福臻机器人有限公司于 2021 年 9 月变更为公司全资孙公司）与保荐机构国
投证券及浙商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户三方监管协议》，
明确了各方权利和义务。
2020 年 9 月，公司、公司全资子公司天津哈工福臻机器人有限公司（天津
哈工福臻机器人有限公司于 2021 年 9 月变更为公司全资孙公司）与保荐机构国
投证券及中国银行股份有限公司天津北城街支行签订了《募集资金专户三方监管
协议》，明确了各方权利和义务。
2021 年 7 月，公司、国投证券与中国农业银行股份有限公司海宁市支行已
签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方权利和义务。
2021 年 7 月，公司、公司全资子公司海宁哈工我耀机器人有限公司、国投
证券与中国农业银行股份有限公司海宁市支行已签署了《募集资金专户存储四方
监管协议》，明确了各方权利和义务。
根据《管理制度》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制
度，以保证专款专用。公司严格执行制订的《管理制度》及与保荐人、存放募集
资金的商业银行签订的三方监管协议以及相关证券监管法规，报告期内，未发生
违反相关规定及协议的情况。
（二）募集资金专户存储情况
公司 2024 年年度非公开发行股票募集资金专户情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募投项目 初始存放金额 截止日余额 账户类别 备注
上海银行浦西支 03004203746 偿还银行借款 50,000,000.00 专用存款账户 已销户
行
兴业银行海宁支 358610100100313 补充流动资金 98,000,000.00 专用存款账户 已销户
行 764

开户银行 银行账号 募投项目 初始存放金额 截止日余额 账户类别 备注
浙商银行上海分 290000001012010 汽车车身智能连
行营业部 0695253 接制造系统产能 306,380,643.50 专用存款账户 已销户
建设项目
轻量化材料连接
中国银行天津北 276590741180 及人工智能技术 225,824,000.00 专用存款账户 已销户
城街支行 研发中心建设项
目
浙商银行股份有 290000001012010 汽车车身智能连
限公司上海分行 0696398 接制造系统产能 专用存款账户 已销户
建设项目
中国银行股份有 轻量化材料连接
限公司天津北城 270090750796 及人工智能技术 专用存款账户 已销户
街支行 研发中心建设项
目