天力锂能:民生证券股份有限公司关于天力锂能集团股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于天力锂能集团股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：天力锂能
保荐代表人姓名：李凯 联系电话：021-80508408
保荐代表人姓名：马腾 联系电话：021-80508408
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
曾存在关联方非经营性资金占
（2）公司是否有效执行相关规章制度 用、重大投资协议未及时披露等
问题
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，均事前或事后审阅相关文
件
（2）列席公司董事会次数 1 次，均事前或事后审阅相关文
件
（3）列席公司监事会次数 1 次，均事前或事后审阅相关文
件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
经第四届董事会第七次会议审议
通过，公司与浙江海容能源有限
公司签署了《年度煤炭购销框架
（2）关注事项的主要内容 合同》，拟开展煤炭贸易业务，
并按协议支付预付款 2,999.99 万
元。截至本报告出具日，框架合
同约定的煤炭贸易业务尚未开
展。
保荐机构督促公司及管理层进一
步评估《年度煤炭购销框架合同》
（3）关注事项的进展或者整改情况 约定的业务可行性是否发生变
化，并采取积极措施保障预付资
金的安全性。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2 次
（2）培训日期 2024 年 6 月 24 日、
2024 年 12 月 25 日
培训内容主要为结合公司法、证券
法等文件，对上市公司董监高和大
股东的基本义务、减持规定、信息
（3）培训的主要内容 披露和责任进行重点学习，同时结
合近期监管处罚案例对违反相关
法规应负的行政责任、民事责任和
刑事责任进行重点阐述。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
补充披露相关
1.信息披露 重大投资协议未及时披露 重大投资协议
并完善相关内
控瑕疵
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
持续重点关注
募集资金的安
全及规范使
用，对终止项
5.募集资金存放及使用 淮北三元材料项目终止后，募 目的募集资金
集资金尚未明确投资方向 督促公司尽快
寻找科学合理
的投资项目，
提高募集资金
使用效益
督促关联方归
关联方非经营性资金占用： 还相关资金及
（1）2024 年内，公司向阿坝州 利息，截至本
高远锂电材料有限公司累计支 报告出具日，
付预付款 5,800 万元，其中实际 公司关联方已
造成关联方资金占用 3,600 万 全部归还相关
元； 资金。对关联
（2）2025 年 1 月，公司全资子 方非经营性资
6.关联交易 公司河南新天力循环科技有限 金占用事项
公司以预付款形式对外支付资 相关人员进行
金 4,000 万元，合同未实际执 约谈，并加强
行，构成关联方资金占用 4,000 财务人员、内
万元； 部审计人员对
（3）2025 年 1 月，公司代关联 相关法律法规
方付款 2,100 万元，该款项于次 和规范性文件
日归还，实际构成关联方资金 的学习，强化
占用 2,100 万元。 规范运作意识
和工作能力。
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资