陕建股份:陕西建工集团股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

证券代码：600248 证券简称：陕建股份 公告编号：2025-029
陕西建工集团股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期
解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次符合解除限售条件的激励对象共 430 人，可解除限售的限制性股票
数量合计 25,047,000 股，占目前公司股本总额的 0.66%
本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相
关股票解锁暨上市公告，敬请投资者注意
陕西建工集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4 月 28 日召开
第八届董事会第二十四次会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《陕西建工集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司拟为 430 名激励对象持有的共计 25,047,000 股限制性股票办理解除限售相关事宜。具体情况如下：
一、2023 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2023 年 2 月 2 日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关
于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会处理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事发表了同意的
独立意见。2023 年 2 月 3 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《陕西建工集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》等。
2、2023 年 2 月 2 日，公司召开第八届监事会第三次会议，审议通过了《关
于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请公司股东大会授权
董事会处理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023 年 2 月 3 日，公司在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西建工集团股份有限公司第八届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2023-010）。
3、2023 年 2 月 3 日至 2023 年 2 月 13 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）和公司公示栏对本次激励计划的激励对象的姓名和职务进行
了公示。2023 年 3 月 22 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《陕西建工集团股份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见和公示情况说明》，在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次激励计划的激励对象提出的异议。
4、2023 年 3 月 10 日，公司召开第八届董事会第四次会议通过了《关于提
请召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》并拟定于 2023 年 3 月 27 日召
开公司 2023 年第二次临时股东大会。2023 年 3 月 11 日，公司在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西建工集团股份有限公司关于召开 2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-021）。
5、2023 年 3 月，陕西省人民政府国有资产监督管理委员会作出了《关于陕
西建工集团股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（陕国资发[2023]26号），陕西省人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施 2023 年限制性股票激励计划。2023年3月18日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西建工集团股份有限公司关于公司 2023 年限制性股票激励计划获得陕西省国资委批复的公告》（公告编号：2023-022）。
6、2023 年 3 月 17 日，公司收到股东陕西建工控股集团有限公司提交的临
时提案，提请将《关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会处理限制性股票激励计划相关事宜的议案》提交公
司 2023 年第二次临时股东大会审议。2023 年 3 月 18 日，公司在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西建工集团股份有限公司关于 2023 年第二次临时股东大会增加临时提案的公告》（公告编号：2023-023）。
7、2023 年 3 月 18 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《陕西建工集团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2023-024），独立董事郭世辉先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公
司拟于 2023 年 3 月 27 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的《关于公司
2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等三项相关议案向公司全体股东征集投票权。
8、2023 年 3 月 27 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请公司股东大
会授权董事会处理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023 年 3 月 28 日，
公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西建工集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-026）。
9、2023 年 3 月 27 日，公司召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关
于调整公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事
会认为本次激励计划的授予条件已经满足，确定授予日为 2023 年 3 月 27 日，向
531 名激励对象授予限制性股票 9375 万股，授予价格为人民币 2.28 元/股。同日，
公司独立董事发表了同意的独立意见。2023 年 3 月 28 日，公司在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西建工集团股份有限公司关于调整 2023年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的公告》（公告编号：2023-030）。
10、2023 年 3 月 27 日，公司召开第八届监事会第四次会议，审议通过了《关
于调整公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意
本次调整并同意确认授予日为 2023 年 3 月 27 日，向 531 名激励对象授予限制性
股票 9375 万股，授予价格为人民币 2.28 元/股，并出具了《陕西建工集团股份有限公司监事会关于 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项的核查意见》。

11、2023 年 3 月 28 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《陕西建工集团股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
12、2023 年 5 月 15 日，公司完成 2023 年限制性股票激励计划的限制性股
票授予登记工作，共向 450 名激励对象授予了合计 8,000 万股限制性股票。2023年 5 月 17 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西建工集团股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划授予结果公告》（公告编号：2023-050）。
13、2024 年 4 月 26 日，公司第八届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一
次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》。
14、2024 年 4 月 28 日，公司召开第八届董事会第十七次会议、第八届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意回购 6 名激励对象已获授但未达解除限售条件的限制性股票1,300,000 股，回购价格为 2.18 元/股。
15、2024 年 6 月 27 日，公司完成 6 名激励对象 1,300,000 股限制性股票回
购注销。2024 年 6 月 29 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《陕西建工集团股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施完成的公告》（公告编号：2024-050）。
16、2025 年 4 月 28 日，公司召开第八届董事会第二十四次会议、第八届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。该议案提交董事会审议前，已经薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过。
二、本激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
（一）本激励计划第一个限售期即将届满
根据《激励计划》第十五条“本激励计划的限售期与解除限售安排”的规定，本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起 24 个月、36 个月、48 个月，在满足相应解除限售条件后将按约定比例分次解除限售，其中第一个解除限售期为自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授
予之日起 36 个月内的最后一个交易日止，解除限售数量占授予总量的比例为
33%。
本激励计划限制性股票授予登记完成日为 2023 年 5 月 15 日，本激励计划限
制性股票将于 2025 年 5 月 15 日进入第一个解除限售期。
（二）本激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就
根据《激励计划》第十九条“限制性股票解除限售条件”的规定，公司和激
励对象满足以下条件，限制性股票方可按照解除限售安排进行解除限售：
解除限售条件 成就情况
（一）本公司未发生如下任一情形：
1.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
公司未发生前述情形，满足解除
见或无法表示意见的审计报告；
限售条件。
3.上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
4.法律法规规定不得实行股权激励的；
5.证监会认定的其他情形。
（二）公司具备以下条件：
1、公司治理结构规范，股东会、董事会、监事会、经理层组织健
全，职责明确。外部董事（含独立董事）占董事会成员半数以上；
2、薪酬委员会由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规
则完善，运行规范； 公司具备前述情形，满足解除限
3、内