安凯微:国泰海通证券股份有限公司关于广州安凯微电子股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于广州安凯微电子股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为广州安凯微电子股份有限公司（以下简称“安凯微”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对安凯微 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经上海证券交易所科创板上市委 2023 年第 7 次审议会议审议通过和中国证
券监督管理委员会《关于同意广州安凯微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔 2023 〕1000 号）同意注册，公司首次公开发行股票
98,000,000.00 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 10.68 元，发
行新股募集资金总额为人民币 1,046,640,000.00 元，扣除承销和保荐费用95,561,072.45 元（不含税）后的募集资金为人民币 951,078,927.55 元，已于 2023年 6 月 19 日汇入本公司募集资金监管账户，再扣除审计及验资费用、律师费用、发行手续费及其他费用、用于本次发行的信息披露费等与发行权益性证券直接相关的费用 26,119,976.82 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 924,958,950.73元。上述募集资金到位情况业经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具华兴验字[2023]20000280546 号《验资报告》。
（二）募集资金使用金额及年末余额
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额及年末余额如下：

单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 104,664.00
减：发行费用 12,168.10
募集资金净额 92,495.90
减：募集资金置换和项目投入金额 30,823.84
其中：以前年度募集资金置换和项目投入金额 23,293.00
报告期内募集资金项目投入金额 7,530.84
减：现金管理 61,300.00
其中：以前年度现金管理 68,000.00
报告期内现金管理赎回金额 -6,700.00
加：利息收入扣除手续费净额 73.63
其中：以前年度利息收入扣除手续费净额 54.29
报告期内利息收入扣除手续费净额 19.34
加：理财收入 457.90
其中：以前年度理财收入 228.76
报告期内理财收入 229.14
募集资金专户余额 903.59
注：上表中数据如存在尾差，系因四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）等有关法律、法规、规章、规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、审批、使用、管理及监督等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）等相关法律、法规和规范性文件的要求，对公司具体
存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 账户类别 募集资金余额
上海浦东发展银行股份有限 82230078801200002169 募集资金专户 16.68
公司广州体育西支行
中国民生银行股份有限公司 639697875 募集资金专户 510.49
广州分行
中国工商银行股份有限公司 3602064729200949638 募集资金专户 15.25
广州五羊支行
平安银行股份有限公司广州 15000110012738 募集资金专户 95.14
分行营业部
创兴银行有限公司上海分行 8000042720001101 募集资金专户 266.04
合计 903.60
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金实际使用情况详见附表 1《2024 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2024年4月25日召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2024 年度使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 6.8 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、定期存款、可转让大额存单、通知存款等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在授权额度范围内，董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。截至
2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币
61,300.00 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本年度，公司不存在节余募集资金使用的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
本年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施
2024 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2024 年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对公司 2024 年度募集资金存放和使用情况无异议。
（以下无正文）

（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于广州安凯微电子股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
周成材 吴熠昊
国泰海通证券股份有限公司
2025 年 4 月 日
附表 1：2024 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：广州安凯微电子股份有限公司
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