宝通科技:无锡宝通科技股份有限公司2024年度监事会工作报告

无锡宝通科技股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024年，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《监事会议事
规则》等相关法律法规、规章制度的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职
守，认真履行各项职权和义务，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，
为企业的规范运作和发展起到了积极作用。
一、报告期内监事会工作情况
公司监事会在本报告期内共召开了10次会议，所有会议的召集和召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律法规及《公司章
程》的有关规定，会议决议合法有效。具体情况如下：
会议届次 召开日期 审议事项
第五届监事会第十 2024年3月12日 1、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予
五次会议决议 预留部分限制性股票的议案》。
1、《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行股票方案
的议案》；
2、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票预案（修
订稿）的议案》；
第五届监事会第十 3、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票发行方案
六次会议决议 2024年3月18日 的论证分析报告（修订稿）的议案》；
4、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票募集资金
使用可行性分析报告（修订稿）的议案》；
5、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票摊薄即期
回报与采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议
案》。
1、《公司 2023 年度报告及其摘要》；
2、《公司 2024 年第一季度报告》；
3、《公司 2023 年度监事会工作报告》；
第五届监事会第十 4、《公司 2023 年度财务决算报告》；
七次会议决议 2024年4月26日 5、《公司 2023 年度利润分配的议案》；
6、《公司 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方
案的议案》；
7、《关于变更会计政策的议案》；
8、《关于使用部分自有资金进行证券及理财产品投资
的议案》；
9、《关于开展套期保值业务的议案》；
10、《关于公司 2023 年度内部控制的自我评价报告》；
11、《关于聘任 2024 年度审计机构的议案》；
12、《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》；
13、《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资
相关事项的议案》。
1、《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行股票方案
的议案》；
2、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票预案（二
次修订稿）的议案》；
3、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票发行方案
第五届监事会第十 2024 年 5 月 6 日 的论证分析报告（二次修订稿）的议案》；
八次会议决议 4、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票募集资金
使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》；
5、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票摊薄即期
回报与采取填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的
议案》。
第五届监事会第十 2024年5月20日 1、《关于选举公司第六届监事会非职工代表监事的议
九次会议决议 案》。
第六届监事会第一 2024 年 6 月 6 日 1、《关于选举公司第六届监事会主席的议案》。
次会议决议
1、《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划首次授予
部分股票期权行权价格的议案》；
2、《关于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分
股票期权第四个行权期条件成就的议案》；
3、《关于注销公司 2020 年股票期权激励计划部分股票
第六届监事会第二 2024年6月17日 期权的议案》；
次会议决议 4、《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划首次及
预留授予部分限制性股票授予价格的议案》；
5、《关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部
分限制性股票第一个归属期条件成就的议案》；
6、《关于作废公司 2023 年限制性股票激励计划部分已
授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
1、《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议
第六届监事会第三 2024年7月25日 有效期的议案》；
次会议决议 2、《关于提请公司股东大会延长授权董事会全权办理
公司向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》。
1、《公司 2024 年半年度报告及摘要》；
第六届监事会第四 2024年8月27日 2、《关于 2024 年半年度计提资产减值准备的议案》；
次会议决议 3、《关于终止公司 2023 年度向特定对象发行股票事项
并撤回申请文件的议案》。

第六届监事会第五 2024 年 10 月 29 1、《公司 2024 年第三季度报告》。
次会议决议 日
二、监事会对公司 2024 年度有关事项的专项意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易、对外担保等事项进行了认真监督检查，
根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情
况进行了严格的监督。监事会认为公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券
法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所做出的各项规定，建立了较为
完善的内部控制制度。公司董事会和管理层严格按照《公司法》《证券法》等法
律法规和《公司章程》等规章规范运作，认真执行股东大会的各项决议和授权，
科学决策、合法经营，未发生违反法律法规以及损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监
督、检查和审核。监事会认为公司财务制度及内控机制健全、财务运作规范、财
务状况良好，2024 年度财务报告真实客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司 2024 年度财务报告进行了审计并
出具了标准无保留意见审计报告，报告真实、准确、完整，不存在任何虚假、误
导性陈述或者重大遗漏。
3、信息披露情况
监事会 2024 年期间重点检查了公司的信息披露情况，要求公司严格按照信
息披露相关制度开展信息披露工作，持续改善公司信息披露水平。报告期内，公
司共计披露公告与公司制度等信息披露文件 174 份，公司报告期内切实履行信息
披露义务，相关程序均符合相关法律法规与公司内部规定要求，公司信息披露制
度及运作情况良好，可以真实、公允、准确、及时的披露各项信息。
4、关联交易情况
监事会对报告期内的关联交易进行了核查，公司发生的关联交易的决策程序
符合有关法律法规以及《公司章程》的规定。2024 年期间，公司未与控股股东、董监高等关联方发生关联交易，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
5、对外担保情况
报告期内，公司发生的对外担保事项均是为下属子公司申请综合授信提供的担保，除此之外，未发生对控股股东及实际控制人进行担保的情况，不存在违规对外担保情况。公司及下属子公司对外担保决策程序符合有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在逾期担保或涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失金额的情形，也未发生其他损害公司