梓橦宫:平安证券股份有限公司关于四川梓橦宫药业股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

平安证券股份有限公司
关于四川梓橦宫药业股份有限公司
2024 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
平安证券股份有限公司(以下简称平安证券或保荐机构)作为四川梓橦宫药业股份有限公司(以下简称梓橦宫或公司)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构和持续督导机构，对梓橦宫履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定，平安证券及其指定保荐代表人对梓橦宫 2024 年度（以下简称本年度）募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下:
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川梓橦宫药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2369 号）核准，同意公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 19,000,000 股（含行使超额配售选择权），每股面值 1.00 元。本次初始发行 16,521,740 股（超额配售选择权行使前），发行价为每股人民币 13.50 元，共计募集资金 22,304.35 万元，扣除承销和保荐费用 1,262.51 万元后的募集资金为 21,041.84 万元，已由主承销
商平安证券于 2021 年 8 月 4 日汇入公司募集资金监管账户。另扣除审计费及验
资费、律师费、材料制作费等发行费用 225.47 万元后，公司本次募集资金净额为 20,816.37 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验【2021】7-79 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净
额)余额为 2,076.91 万元。结余募集资金情况如下：
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 20,816.37
项目投入 B1 10,510.70
截至期初累 利息收入净额（包含 B2 707.56
计发生额 理财收益）
永久补充流动资金 B3 36.67
项目投入 C1 1,434.13
本期发生额 利息收入净额（包含 C2 214.48
理财收益）
永久补充流动资金 C3 -
项目投入 D1=B1+C1 11,944.83
截至期末累 利息收入净额（包含 D2=B2+C2 922.04
计发生额 理财收益）
永久补充流动资金 D3=B3+C3 36.67
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 9,756.91
实际结余募集资金 F 2,076.91
差异 G=E-F 7,680.00
注：上表中“差异”7,680.00 万元为公司购买的未到期理财产品，公司运用闲置募集资金购买理财产品情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）闲置募集资金购买理财产品的情况”。
(三)募集资金的专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户、其中 1 个为定期存款
账户，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
平安银行股份有限 15225757490030 募 集 资 金 29,590.10 -
公司成都分行 专户
平安银行股份有限 15206161480032 募 集 资 金 797,248.41 -
公司成都分行 专户
中国建设银行股份 募 集 资 金
有限公司内江东兴 51050168790800002534 专户 19,942,255.41 -
支行
中国建设银行股份 51050268790800000005 募 集 资 金 - 定期
有限公司内江分行 专户
合计 - - 20,769,093.92 -
(四)本期募集资金的专户注销情况
本报告期内不存在募集资金专户注销的情况。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《北京证券交易所股票上市规则》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项管理制度》。公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。公司、保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司内江东兴支行、中国农业银行股份有限公司内江直属支行、平安银行股份有限公司成都分行及中国建设银行股份有限公司内江分行签订了《募集资金三方监管协议》，与中国农业银行石林县支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司在使用募集资金时已经严格遵照上述协议的约定履行相应义务，以便于募集资金的管理、使用以及监督，保证专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目情况

募投项目的资金使用相关情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照
表》，公司募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
报告期内，公司不存在募集资金置换的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
公司于 2024 年 8 月 23 日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金购买理财产品。公司拟使用不超过人民币 9,000.00 万元的闲置募集资金购买理财产品，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为安全性高、流动性好的理财产品，包括银行理财产品、定期存款、结构性存款、券商理财产品等，期限最长不超过 12 个月，不影响募集资金投资计划正常进行。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。上述议案自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。在上述额度范围内授权公司董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。
截止 2024 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额
为 7,680.00 万元，具体情况如下：
委托方 委托理财 委托理财金 委托理财 委托理财 收益类 预计年
名称 产品类型 产品名称 额（万元） 起始日期 终止日期 型 化收益
率
平安银 平安理财天天成
行股份 非保本收 长 3 号 5 期现金 2024 年 5 2025 年 5 非保本
有限公 益类型的 管理类理财产品 550.00 月 10 日 月 9 日 浮动收 1.35%
司成都 理财产品 产品代码： 益
分行 TC3X001005
平安银 非保本收 平安理财天天成 630.00 2024 年 2025 年 非保本 1.35%
行股份 益类型的 长 3 号 5 期现金 10 月 11 10 月 10 浮动收

委托方 委托理财 委托理财金 委托理财 委托理财 收益类 预计年
名称 产品类型 产品名称 额（万元） 起始日期 终止日期 型 化收益
率
有限公 理财产品 管理类理财产品 日 日 益
司成都 产品代码：
分行 TC3X001005
平安银行对公结
平安银 构性存款（100% 1.30%
行股份 保本收益 保本挂钩黄金） 2024 年 或
有限公 类型的理 2024 年 1,400.00 12 月 12 2025 年 3 保本浮 1.87%
司成都 财产品 TGG24202160 期 日 月 12 日 动收益 或
分行 人民币产品 产品 1.97%
代码：
TGG24202160
平安银行对公结
平安银 构性存款（100% 1.30