坤博精工:国投证券股份有限公司关于坤博精工2024年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

国投证券股份有限公司
关于浙江坤博精工科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为浙江坤博精工科技股份有限公司（以下简称“坤博精工”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定，对坤博精工 2024 年度募集资金的存放及使用情况进行核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江坤博精工科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2430 号）同意注册，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股不超过 785.00 万股，发行价为每股人民币为 19.48 元，共计募集资金总额为人民币 15,291.80 万元，扣除券商承销佣金及保荐费（含增值税）1,399.03 万元后，主承销商国投证券股份有限
公司于 2023 年 11 月 17 日汇入公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司嘉
兴海盐支行账户（账号为：721899991013000055264）人民币 13,892.77 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的外部费用 688.75 万元后，公司本次募集资金净额为 13,283.20 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2023 年11 月 17 日出具了《验资报告》（中汇会验[2023]9894 号）。
公司经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江坤博精工科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2430 号）同意注册，通过行使超额配售选择权发行人民币普通股股票 117.75 万股，发行价为每股人民币为 19.48 元，共计募集资金总额为人民币 2,293.77 万元，扣除券商承销佣金及保荐费（含增值税）165.33 万元后，主承销商国投证券股份有限公司于
2023 年 12 月 22 日汇入公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司嘉兴海盐
支行账户（账号为：721899991013000055264）人民币 2,128.44 万元。公司本次 募集资金净额为 2,137.79 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并由其于 2023 年 12 月 22 日出具了《验资报告》（中汇
会验[2023]10372 号）。
（二）募集金额使用情况和结余情况
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 154,209,979.38
加：利息收入（已扣除手续费） 1,643,844.99
加：理财收益 245,128.63
减：募集资金项目累计支出 59,556,554.90
其中：募集资金项目前期投入 5,524,699.55
募集资金项目本期投入 24,336,565.34
募集资金项目置换支出 29,695,290.01
募集资金期末余额 96,542,398.10
（三）募集资金的专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存储情况
如下（单位：人民币元）：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
交通银行股份有限 721899991013000055264 募集资金专 886,847.11 -
公司嘉兴海盐支行 户
中信银行股份有限 8110801013802806750 募集资金专 6,600,061.71 -
公司嘉兴海盐支行 户
交通银行股份有限 721899991013000055741 募集资金专 10,629,759.17 -
公司嘉兴海盐支行 户
合 计 - - 18,116,667.99 注
注：截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额 18,116,667.99 元，募集资金余额
96,542,398.10 元，差异 78,425,730.11 元，其中尚未置换的发行费用 1,574,325.47 元，另公司
使用募集资金进行理财投资，共有 80,000,055.58 元存放于理财账户。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益， 公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国投证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行签订了《募集资金三方监管协议》，连同保荐机构国投证券股份有限公司和子公司嘉兴坤博新能源装备制造有限公司分别与交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行、中信银行股份有限公司嘉兴海盐支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议和四方监管协议与北京证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
募投项目的资金使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）》。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
公司于 2024 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已通过信用证及自有资金等方式支付的已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 29,695,290.01 元，使用募集资金置换预先支付的发行费用 1,574,325.47 元。公司于 2023 年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹资金 5,943,972.10 元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金 576,027.90 元，于 2024 年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹资金 22,236,695.81 元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金 938,594.20 元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2024 年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理 委托理财 委托理财 委托理财 预计年化
委托方名称 财产品 产品名称 金额（万 起始日期 终止日期 收益类型 收益率
类型 元）
交通银行股份 结 构 性 交通银行蕴通财富 1,900 2024年9月 2024 年 10 保本浮动 2.30%
有限公司嘉兴 存款 定期型结构性存款 18 日 月 9 日 收益型
海盐支行 21 天（挂钩汇率看
跌）
交通银行股份 结 构 性 交通银行蕴通财富 1,100 2024年9月 2024 年 10 保本浮动 2.30%
有限公司嘉兴 存款 定期型结构性存款 18 日 月 9 日 收益型
海盐支行 21 天（挂钩汇率看
跌）
国信证券股份 收 益 凭 金山深信看涨 32 期 2,000 2024年9月 2024 年 12 保本浮动 4.12%
有限公司 证 11 日 月 11 日 收益型
交通银行股份 结 构 性 交通银行蕴通财富 1,900 2024 年 10 2025年1月 保本浮动 2.30%
有限公司嘉兴 存款 定期型结构性存款 月 11 日 13 日 收益型
海盐支行 94 天（挂钩黄金看
跌）
交通银行股份 结 构 性 交通银行蕴通财富 1,100 2024 年 10 2025年1月 保本浮动 2.30%
有限公司嘉兴 存款 定期型结构性存款 月 11 日 13 日 收益型
海盐支行 94 天（挂钩黄金看
跌）
国信证券股份 收 益 凭 金鲨 90 天 9195 期 2,000 2024 年 12 2025年3月 保本浮动 1.0%
有限公司 证 月 13 日 13 日 收益型
中信银行股份 结 构 性 共赢智信汇率挂钩 3,000 2024 年 12 2025年3月 保本浮动 2.15%
有限公司嘉兴 存款 人民币结构性存款 月 25 日 28 日