近岸蛋白:民生证券股份有限公司关于苏州近岸蛋白质科技股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

民生证券股份有限公司
关于苏州近岸蛋白质科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称“近岸蛋白”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，对近岸蛋白 2024 年度募集资金的存放和实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州近岸蛋白质科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可[2022]1626 号文件核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,754.3860 万股，每股发行价为 106.19 元，应募集资金总额为人民币 186,298.24 万元，根据有关规定扣除发行费用 12,078.66 万元后，
实际募集资金金额为 174,219.58 万元。该募集资金已于 2022 年 9 月到账。上述
资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]200Z0058号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：募投项目累计投入募
集资金人民币 38,592.64 万元，累计收到利息收入 7,342.33 万元，支付相关银行手续费 0.42 万元，募集资金余额为 142,968.85 万元。募集资金余额中，购买可转让大额存单 95,178.53 万元，募集资金专用账户期末余额为 47,625.20 万元，募集资金证券账户 165.12 万元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了
确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
公司与民生证券以及募集资金专户所在银行中国建设银行股份有限公司上海张江分行、招商银行股份有限公司吴江支行、中信银行股份有限公司吴江支行、兴业银行股份有限公司苏州吴江支行、中国银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国民生银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司三林支行、招商银行股份有限公司上海豫园支行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），《三方监管协议》与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题，截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存储情况
如下：
单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额
1 中国建设银行股份有限公司上海张 31050161393600006150 6,018.85
江分行
2 招商银行股份有限公司吴江支行 512909839710818 4,857.35
3 中信银行股份有限公司吴江支行 8112001012400685434 1,784.61
4 兴业银行股份有限公司苏州吴江支 206670100100180279 1,382.33
行
5 中国银行股份有限公司吴江开发区 539178270823 16,851.85
支行
6 中国建设银行股份有限公司吴江运 32250199768000002320 11,576.31
东开发区支行
7 中国民生银行上海分行营业部 636957356 218.96
8 上海浦东发展银行股份有限公司锦 96310078801200000289 4,909.83
绣支行
9 招商银行股份有限公司上海豫园支 121946941710303 25.12
行
合计 47,625.20
注：上表所列数据存在尾差系因四舍五入所致
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，包括公司使用募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金 1,315.85 万元，公司实际投入募投项目的资金共计 13,354.52 万元，补
充流动资金 24,203.13 万元，股份回购 1,034.99 万元，合计使用募集资金 38,592.64
万元。
具体使用情况详见附表 1：2024 年度募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2024 年 10 月 15 日召开第二届董事会第七次临时会议、第二届监事
会第六次临时会议，审议通过了《关于<使用暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 10 亿元(包含本数)的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月(含)的投资产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构民生证券对上述事项发表了明确的同意意见。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未到期的大额存单共计 95,178.53 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2024 年 7 月 27 日召开第二届董事会第四次临时会议、第二届监事会
第四次临时会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 7,200 万元永久补充流动资金。独立董事、监事会对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构民生证券对本事项出具了明确的核查意见。上述事项已经公司 2024 年第二次临时股东大会会议决议审议通过。
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。公司超募资金总额为 24,219.58万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为 7,200 万元，占超募资金总额的比例为 29.73%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
截至 2024 年 12 月 31 日，该部分永久补流的超募资金 7,200 万元全部从募
集资金账户转出。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2024 年 7 月 27 日召开第二届董事会第四次临时会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。回购资金总额不低于人民币 1,000.00 万元（含），不超过人民币 2,000.00 万元（含），回购期限自董事会审议通过最终股份回购方案之日起 12 个月内。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司通过上海证券交易所系统集中竞价交易方式
回购股份用于员工持股计划或股权激励，已支付的资金总额为人民币 1,034.99万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投向变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2024 年 12 月 31 日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和
要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2025 年 4 月 27 日出具《苏州近岸蛋
白质科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字
[2025]200Z0647 号）。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为，近岸蛋白 2024年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了近岸蛋白 2024 年度募集资金存放与实际使用情况。七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：
近岸蛋白 2024 年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金及损害股东利益的情形。

募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金金额 174,219.58 本年度投入募集资金总额 18,408.54
变更用途的募集资金总额