北汽蓝谷:十一届六次监事会决议公告

证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临 2025-028
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
十一届六次监事会决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）十一届六次监
事会于 2025 年 4 月 18 日以邮件方式发出会议通知，会议于 2025 年 4 月 28
日以现场及通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席召集并主持，应出席会议监事 5 名，实际出席会议监事 5 名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
经出席会议监事对议案进行认真审议，形成如下决议：
一、审议通过《关于 2024 年年度报告及摘要的议案》
监事会对公司 2024 年年度报告及摘要进行认真审议，形成如下审核意见：
1、公司 2024 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定；
2、公司 2024 年年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实地反映了公司报告期内的经营情况及财务状况；
3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与公司 2024 年年度报告及摘要编制和审议的人员有泄漏报告信息的行为。
同意公司《2024 年年度报告》及摘要。
详见公司同日披露的《2024 年年度报告》及摘要。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

二、审议通过《关于 2024 年度财务决算方案的议案》
同意公司《2024 年度财务决算报告》。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过《关于 2024 年度利润分配预案的议案》
同意公司 2024 年度利润分配预案：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
详见公司同日披露的《关于 2024 年度拟不进行利润分配的公告》（公告编号：临 2025-029）。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过《关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
监事会认为：公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，募集资金的管理与使用不存在违规情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。募集资金存放与实际使用情况的专项报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
同意公司《关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
详见公司同日披露的《关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临 2025-030）。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过《关于 2024 年度内部控制评价报告的议案》
同意公司《2024 年度内部控制评价报告》。

详见公司同日披露的《2024 年度内部控制评价报告》。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过《关于 2024 年度监事会工作报告的议案》
同意公司《2024 年度监事会工作报告》。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过《关于 2025 年第一季度报告的议案》
监事会对公司 2025 年第一季度报告进行认真审议，形成如下审核意见：
1、公司 2025 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定；
2、公司 2025 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实地反映了公司报告期内的经营情况及财务状况；
3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与公司 2025 年第一季度报告编制和审议的人员有泄漏报告信息的行为。
同意公司《2025 年第一季度报告》。
详见公司同日披露的《2025 年第一季度报告》。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
八、审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
监事会认为公司符合现行有关法律、法规及规范性文件关于向特定对象发行股票的规定，具备向特定对象发行股票的条件。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》

监事会逐项审议了公司向特定对象发行股票的具体方案，表决结果如下：
1．发行股票的种类和面值
本次发行的股票类型为境内上市人民币普通股，每股面值为人民币1.00 元。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2．发行方式和发行时间
本次发行股票采取向特定对象发行的方式，公司将在经上海证券交易所审核通过并获得中国证监会同意注册的批复有效期内择机发行。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3．发行对象和认购方式
本次向特定对象发行股票的发行对象为包括公司控股股东北京汽车集团有限公司（以下简称“北汽集团”）、北汽集团控制的关联方北汽福田汽车股份有限公司（以下简称“福田汽车”）在内的不超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定对象。
其中，北汽集团拟认购金额不超过 50,000.00 万元；福田汽车拟认购金额不超过 250,000.00 万元。其余股份由其他发行对象以现金方式认购。
除北汽集团、福田汽车以外的其他发行对象包括证券投资基金管理公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、信托公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及其他合格的投资者等。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
除北汽集团、福田汽车外，其他本次发行的认购对象尚未确定。具体发行对象将在本次发行获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定后，由公司董事会及其授权人士在股东大会授权范围内与保荐机
构（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购报价的情况确定。
所有发行对象均以现金方式并以相同价格认购本次发行的股票。监管部门对发行对象股东资格及相应审核程序另有规定的，从其规定。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
4．定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行的定价基准日为发行期首日。
本次发行的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日（不含定价基准日，下同）公司股票交易均价的 80%与发行前公司最近一期经审计的每股净资产值的较高者（即“发行底价”）。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
若公司在截至定价基准日最近一期末经审计财务报告的资产负债表日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，则上述每股净资产值将进行相应调整。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股
或转增股本数，调整后发行底价为 P1。
本次发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会对本次发行同意注册批文后，根据发行对象的申购报价情况，遵照价格优先等原则，由董事会及其授权人士根据股东大会授权，与保荐机构（主承销商）协商确定。
北汽集团、福田汽车为公司的关联方不参与本次发行竞价过程，但承诺接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购。若本次发行股票出现无申购报价或未有有效报价等情形，则北汽集团、福田汽车按本次发行的发行底价认购本次发行的股票。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
5．发行数量
本次发行的发行数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过1,672,050,950 股（含本数）。以中国证监会同意注册的发行数量为准。在前述范围内，最终发行数量由公司董事会及其授权人士根据公司股东大会的授权、中国证监会相关规定及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司股票在决定本次发行股票的董事会决议公告日至发行日期间有送股、资本公积转增股本等除权事项的,本次发行股票数量将随除权后的公司总股本进行调整。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
6．限售期
北汽集团、福田汽车认购的本次发行的股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让，若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件发生变更的，则锁定期相应调整。其他发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起6 个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
本次发行完成后至限售期届满之日止，发行对象由于公司送红股或资本公积转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述限售安排。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
7．募集资金金额及用途

本次向特定对象发行股票募集资金不超过人民币 600,000.00 万元（含本数）。本次向特定对象发行股票的募集资金在扣除发行费用后的净额将投向以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 募集资金拟投入金额
1 新能源车型开发项目 742,545.00 500,000.00
2 AI 智能化平台及智驾电动化系统开发项目 137,182.00 100,000.00
合计 879,727.00 600,000.00
注：募集资金拟投入金额为募集资金总额，未扣除各项发行费用。
在本次发行股票募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。
本次发行募集资金到位后，如实际募集资金净额（扣除发行费用后）少于上述项目拟以募集资金投入金额，公司董事会及其授权人士将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，在上述募集资金投资项目范围内，可根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
8．上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所上市交易。