上海瀚讯:国泰海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于上海瀚讯信息技术股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（原海通证券股份有限公司，以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对上海瀚讯 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]246 号《关于核准上海瀚讯信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）33,360,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民币16.28 元，募集资金总额为人民币 54,310.08 万元，扣除相关各项发行费用人民币5,317.91 万元后，募集资金净额为人民币 48,992.17 万元。
2019 年 3 月 11 日，公司共募集资金 54,310.08 万元，根据公司与主承销商、
上市保荐人长城证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司签订的协议，由长城证券股份有限公司扣除公司尚未支付的承销商承销费和保荐费 4,204.33 万元（含税）后，将剩余募集资金 50,105.75 万元汇入公司开立的募集资金专户。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2019]第 ZA90047 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户储存制度，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]99 号）核准，公司向特定
对象发行人民币普通股股票 30,769,230 股，每股面值 1.00 元，每股发行价为 32.50
元，募集资金总额为人民币 100,000.00 万元，扣除相关各项发行费用人民币668.70 万元后，募集资金净额为人民币 99,331.30 万元。
2021 年 4 月 21 日，公司共募集资金 100,000.00 万元，根据公司与保荐机构
国泰海通的承销协议，由国泰海通扣除承销保荐费 500.00 万元（不含税）后，已将剩余募集资金 99,500.00 万元汇入公司开立的募集资金专户。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于
2021 年 4 月 22 日出具了信会师报字[2021]第 ZA90452 号验资报告。公司对募集
资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和余额情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
2024 年度，公司 2019 年首次公开发行股票募集资金存储专户共用于募投项
目支出 21,999,226.50 元，支付手续费 521.30 元，收到一般存款利息收入123,232.25 元，收到定期存单利息收入 615,941.98 元。
2024 年 4 月 30 日，公司发布《上海瀚讯信息技术股份有限公司关于首次公
开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》，由于“军用宽带无线移动通信系统军兵种派生型研制项目”、“军用无人平台宽带移动通信系统研制项目”、“通信技术研发中心建设项目”及“测试演示平台建设项目”均已实施完毕并达到预定可使用状态，满足结项条件，因此公司将 2019 年首次公开发行股票募集资金账户余额合计人民币 2,923.47 万元（含利息收入，实际具体金额以资金划转日募集资金专户银行该项目结息余额为准）永久补充流动资金并用于公司日常经营活动。
实际公司分别于 2024 年 5 月 31 日、2024 年 6 月 5 日，完成上述募集资金
账户销户工作，同时转出账户余额共计 29,576,406.10 元至中信银行黄浦支行一般户 8110201012300822483、上海银行临空经济园区支行 31644703002109432、
上海银行营业部 31600700600252109 中，实际转出金额与公司 2024 年 4 月 30 日
公告金额差异为 5 月、6 月账户一般存款利息收入。
截止 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户已销户，没有余额。具体明细如下：
单位：万元
事项 募集资金专户发生情况
期初余额（注 1） 5,083.70
加：一般存款利息收入 12.32
定期存单利息收入 61.59
减：募集资金使用 2,199.92
手续费 0.05
节余募集资金永久补充流动资金 2,957.64
截止 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 -
注 1：期初募集资金余额中包含储存在募集资金专户的余额 2,083.70 万元、用于购买定期存单的余额 3,000.00 万元。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
2024 年度，公司 2020 年向特定对象发行股票募集资金存储专户共用于募投
项目支出 245,287,720.25 元，支付手续费 2,478.52 元，收到一般存款利息收入
332,265.86 元，收到定期存单利息收入 28,431,939.35 元。截止 2024 年 12 月 31
日，募集资金余额为 454,798,055.87 元。具体明细如下：
单位：万元
事项 募集资金专户发生情况
期初余额（注 2） 67,132.40
加：一般存款利息收入 33.23
定期存单利息收入 2,843.19
减：募集资金使用 24,528.77
手续费 0.25
截止 2024 年 12 月 31 日募集资金余额（注 3） 45,479.81
注 2：期初募集资金余额中包含储存在募集资金专户的余额 717.04 万元、用于购买定期存单的余额 66,415.37 万元。
注 3：截止 2024 年 12 月 31 日募集资金余额中包含储存在募集资金专户的余额 16,741.33 万
元、用于购买定期存单及结构性存款的余额 28,738.48 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海瀚讯信息技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，募集资金到位后，公司于 2019 年 4 月 8 日与长城证券股份有
限公司及中信银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦西分行签订了《募集资金三方监管协议》并在以上银行开设募集资金专项账户。2020 年
9 月 30 日，公司因聘请国泰海通担任公司 2020 年向特定对象发行股票的保荐
机构，并签订了相应保荐协议，原保荐机构长城证券股份有限公司未完成的公司 2019 年首次公开发行股票持续督导职责将由国泰海通承继。公司于 2020 年10 月 28 日与国泰海通、上海银行股份有限公司浦西分行、中信银行股份有限公司上海分行重新签订了《募集资金三方监管协议》。
截止 2024 年 12 月 31 日，2019 年首次公开发行股票募集资金账户已全部销
户，公司首次公开发行股票募投项目已完成结项并将节余募集资金永久补充流动资金，同时对应《募集资金三方监管协议》相应终止。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金专户，募集资金到位后，公司于 2021 年 4 月 21 日与国泰海通及中信银
行股份有限公司上海分行、中国民生银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司嘉定支行签订了《募集资金三方监管协议》并在以上银行开设募集资金专项账户。

2024 年 4 月 8 日，公司召开股东大会并审议通过了《关于使用募集资金增
资、新增部分募投项目实施主体和实施地点暨关联交易的议案》，同意公司使用募集资金增资、新增部分募投项目实施主体和实施地点暨关联交易事项。公司于
2024 年 4 月 11 日与成都中科宇联信息技术有限公司、中信银行股份有限公司成
都分行、国泰海通签订了《募集资金四方监管协议》，并在以上银行开设募集资金专项账户。
2024 年，公司严格执行《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关证券监管法规、《募集资金管理办法》以及公司与开户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行有效监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，并及时通知保荐机构，随时接受保荐代表人监督，未