快克智能:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司关于快克智能装备股份有限公司2025年限制性股票激励计划(草案)之独立财务顾问报告

证券简称：快克智能 证券代码：603203
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
快克智能装备股份有限公司
2025 年限制性股票激励计划（草案）
之
独立财务顾问报告
2025 年 4 月

目 录

一、释义 ...... 2
二、声明 ...... 3
三、基本假设 ...... 4
四、本激励计划的主要内容 ...... 5
（一）激励对象的范围及分配情况...... 5
（二）限制性股票的来源、数量和分配...... 6
（三）限制性股票的有效期、授予日、限售期和解除限售安排...... 7
（四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ...... 9
（五）激励计划的授予与解除限售条件...... 10
（六）激励计划其他内容...... 13
五、独立财务顾问意见 ...... 14
（一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见...... 14
（二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 ...... 14
（三）对激励对象范围和资格的核查意见...... 14
（四）对本激励计划权益额度的核查意见...... 15 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见...... 15
（六）对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 ...... 16 （七）本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见
...... 16
（八）对公司实施本激励计划的财务意见...... 18 （九）实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见
...... 19
（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见...... 19
（十一）其他...... 20
（十二）其他应当说明的事项...... 20
六、备查文件及咨询方式 ...... 22
（一）备查文件...... 22
（二）咨询方式...... 22
一、释义
独立财务顾问报 指 指《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于快克智能装备股份有
告 限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》
本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
快克智能、本公
司、公司、上市 指 快克智能装备股份有限公司
公司
本激励计划 指 快克智能装备股份有限公司 2025年限制性股票激励计划
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司股
限制性股票 指 票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条
件后，方可解除限售流通
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事（不含独立董事）、高级
管理人员、公司及子公司的核心技术、业务骨干及其他核心骨干人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿还债
务的期间
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可以解
除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件
有效期 指 自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部
解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月
薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《快克智能装备股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
证券登记结算机 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
构
元、万元 指 人民币元、万元
注：1、本独立财务顾问报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表
口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是
由于四舍五入所造成。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本报告所依据的文件、材料由快克智能提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对快克智能股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对快克智能的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本激励计划的主要内容
快克智能 2025 年限制性股票激励计划由上市公司董事会下设薪酬与考核委员会负责拟定，根据目前中国的政策环境和快克智能的实际情况，对公司的激励对象实施本激励计划。本报告将针对本激励计划发表专业意见。
（一）激励对象的范围及分配情况
1、本激励计划拟首次授予涉及的激励对象共计 262人，包括：
（1）公司董事、高级管理人员；
（2）公司及子公司的核心技术、业务骨干和其他核心骨干人员。
本激励计划首次授予涉及的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。除非本激励计划另有规定，所有激励对象必须在获授限制性股票时与本激励计划的考核期内与公司或子公司具有聘用或劳动关系。
在本激励计划草案公告当日至董事会确定的授予日期间，若激励对象提出离职或明确表示放弃拟获授的相关权益的，董事会有权取消该等激励对象的激励资格，并在本激励计划确定的激励对象范围内对具体名单及授予权益数量进行适当调整。
2、预留部分的激励对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，经董事会提出、监事会（或监督机构）发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确预留激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准并依据公司后续实际发展情况而定。
2、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制 约占本激励计
序号 姓名 职务 性股票数量 性股票总数 划草案公告时
（万股） 的比例 公司股本总额
的比例
1 刘志宏 董事、副总经理 20.00 4.13% 0.08%
2 窦小明 董事、副总经理 20.00 4.13% 0.08%
核心技术骨干（188 人） 288.00 59.41% 1.16%
核心业务骨干（60人） 112.28 23.16% 0.45%
其他核心骨干（12人） 14.50 2.99% 0.06%
预留部分 30.00 6.19% 0.12%
合计 484.78 100.00% 1.95%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的本激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划草案公告时公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。
2、在本激励计划草案公告当日至董事会确定的授予日期间，若激励对象提出离职或明确表示放弃拟获授的相关权益的，董事会有权取消该等激励对象的激励资格，并在本激励计划确定的激励对象范围内对具体名单及授予权益数量进行适当调整。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（二）限制性股票的来源、数量和分配
1、本激励计划的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票。
2、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为 484.78 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 24,915.3318 万股的 1.95%。其中，首次授予454.78 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 24,915.3318 万股的1.83%，约占本激励计划拟授予限制性股票总量的 93.81%；预留 30