中广核技:独立董事2024年度述职报告(康晓岳)

中广核核技术发展股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告（康晓岳）
2024 年度，本人作为中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，诚信、忠实、勤勉、专业地履行了独立董事职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，发挥了独立董事应有的作用，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度独立董事履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
本人康晓岳，1964 年生，2023 年 1 月 19 日经公司 2023 年第一次临时股东大会选举为公司
独立董事，同时担任公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员、薪酬委员会委员。1985 年毕业于北京大学法律学系。本人深耕法律行业几十年，具有多家上市公司外部董事、独立董事经验，曾任江西省司法厅科员、深圳法制报社记者、编辑、新闻部主任。1994年 1 月于深圳创办广东新世纪律师事务所（现更名为广东万乘律师事务所），担任主任律师、高级合伙人。2019 年10 月至今担任北京市炜衡（深圳）律师事务所高级合伙人、执行委员会委员、监事长。曾任广州海鸥住宅工业股份有限公司独立董事、仁东控股股份有限公司独立董事。现任深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
本人未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，未持有公司股份，本人及本人直系亲属、主要社会关系也未在公司主要股东及其子企业担任任何职务，本人与公司以及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
参加董事会情况 出席股东会情况
独立董事 应参加 现场出席 以通讯 委托 缺席董 是否连续 应出席
姓名 董事会 董事会次 方式参 出席董事 事会次 两次未亲 股东会 出席股东
次数 数 加董事 会次数 数 自参加会 次数 会次数
会次数 议
康晓岳 10 4 6 0 0 否 6 6
报告期内，公司共召开了 10 次董事会和 6 次股东会。本人通过现场或通讯的方式亲自出席
了全部董事会和股东会，不存在缺席情况，本人不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情形，亦不存在任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形。
作为公司的独立董事，本人按时出席公司董事会，同时本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，事前听取公司的汇报，充分发挥专业优势，与公司管理层及业务部门积极沟通，充分考虑所审议事项的合法合规性、对公司的影响（包括潜在影响）以及存在的风险，参与公司的重大经营决策，以谨慎的态度行使表决权，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
报告期内，董事会共听取报告 13 项，共审议议案 73 项，本人未对公司报告期内的董事会议
案提出异议，均投了赞成票，没有出现投反对票、弃权票等情形。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
2024 年，本人严格按照相关规定行使职权，认真履行专门委员会职责，具体情况如下：
独立董事 专门委员会/独立董 应出席次数 亲自出席次数 委托 缺席次数
姓名 事专门会议 出席次数
提名委员会 3 3 0 0
审计委员会 4 4 0 0
康晓岳 薪酬委员会 2 2 0 0
战略委员会 1 1 0 0
独立董事专门会议 4 4 0 0
1.提名委员会
报告期内，公司董事会提名委员会共召开 3 次会议，期间并未出现委托代理人出席或缺席提
名委员会会议的情况。本人主持全部会议，对公司选举董事、聘任高级管理人员等 3 项议案进行审议，对拟提名的董事候选人和新聘任的高级管理人员进行了资格审查，切实履行了提名委员会主任委员的职责。
2.审计委员会
报告期内，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，期间并未出现委托代理人出席或缺席审计委员会会议的情况。本人对公司定期报告、内部审计工作情况、募集资金使用情况、续聘审计机构、关联交易等 25 项议案进行审议，与公司财务负责人、内部审计机构和年审会计师进行充分的交流沟通，充分发挥了审计委员会委员的专业职能和监督作用。
3.薪酬委员会
报告期内，公司董事会薪酬委员会共召开 2 次会议，期间并未出现委托代理人出席或缺席薪酬委员会会议的情况。本人对公司经营层考核结果、确定 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬、注销首期第一个行权期及离职人员股票期权等 5 项议案进行审议，对公司高级管理人员进行了初步考核，对董事和高级管理人员的薪酬进行了审查，切实履行了薪酬委员会委员的职责。
4.战略委员会
报告期内，公司董事会战略委员会共召开 1 次会议，期间并未出现委托代理人出席或缺席战略委员会会议的情况。本人出席全部会议，对公司年度报告、经营计划、全面风险管理报告等 5项议案进行审议，充分了解公司战略方向、投资方针和风险防范，充分发挥了战略委员会委员的专业职能。
5.独立董事专门会议
报告期内，公司共召开 4 次独立董事专门会议，期间并未出现委托代理人出席或缺席独立董事专门会议的情况。本人出席全部会议，审议了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》《关于确认 2023 年度日常关联交易和预计 2024 年度日常关联交易的议案》《关于上调关联交易额度的议案》《关于审议江苏金沃与中广核风电关联交易事项的议案》4 项议案。

（三）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人未行使以下独立董事职权，包括独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；向董事会提议召开临时股东会；提议召开董事会会议；依法公开向股东征集股东权利。
（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况
2024 年年度，本人深切关心公司内部审计工作情况，通过董事会认真审议了《关于 2023 年
度内部审计工作报告及 2024 年度内部审计计划的议案》《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》二项议案，并定期听取公司内部审计工作进展报告，了解公司内部审计项目进展、内部审计发现问题及关注点、内部审计整改进展情况、内部审计项目整改落实情况及责任追究进展情况等。
2023 年年度报告审计期间，本人与其他独立董事与审计委员会委员一起在审计计划阶段及
审计结束阶段与公司年审会计师召开沟通会，2023 年12 月25 日，我们听取会计师报告 2023 年
度财务报告审计工作安排，对审计工作计划、预审发现的主要问题、重点审计事项、初审情况进行交流沟通，并对审计重点关注事项提出要求和建议，要求会计师在年度审计工作中予以落实；
2024 年 4 月 12 日，我们与公司年审注册会计师一起沟通确认 2023 年度的审计结果、审计结束
阶段的进展情况，听取会计师关于 2023 年度财务报表审计结果及企业内部控制审计情况和结果的总结报告，并对审计发现问题及建议进行交流沟通，同意会计师就 2023 年的审计结论和重大事项所作的说明。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2024 年，本人持续督促公司做好信息披露和投资者关系管理工作，督促公司切实履行上市公司的信息披露等义务，有效保障投资者特别是中小股东的知情权，尽可能保障中小股东的合法权益。本人通过出席股东会，听取投资者建议，与中小股东沟通交流。
（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况
2024 年，本人除出席股东会、董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会议外，本人还通
过董事会会前沟通、专项汇报、实地调研、与子公司经理层座谈交流、履职培训等方式对公司生产运作、经营管理、财务状况、规范运作、内部控制的完善和执行情况进行现场核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责。经统计，本人 2024 年现场工作时间约为 33 个工作日。
2024 年，本人共参加 2 次实地调研：2024 年 8 月，前往温州调研中广核俊尔新材料有限公
司；2024 年 10 月，前往四川调研医疗健康板块和中广核达胜科技有限公司。通过对上述子公司开展现场调研，本人详细了解了新材料、医疗健康和核环保的经营状况、改革发展等情况，本人关注了混合所有制企业的机制和管理问题，并从法律角度提示公司采取多种途径做好应收账款的管理。
2024 年，本人共参加 7 次履职培训，包括：2024 年 3 月，参加公司主办的、律师主讲的履
职专项培训（《新《公司法》修订专题分享》《董监高年报期间关注事项及典型违规案例分享》）；2024 年 3 月-4 月，参加中国上市公司协会培训平台“大连上市公司协会《上市公司独立董事管理办法》专题培训”；2024 年 9 月，参加中国上市公司协会“第三期独立董事能力建设培训”（《独立董事制度改革落实举措及成效》《上市公司独立董事履职经验》《上市公司独立董事履
职指引（修订）解读》）；2024 年 10 月-11 月，参加中国上市公司协会培训平台“2024 年大连
辖区上市公司董事及高级管理人员专题培训”（《上市公司并购重组现状和发展趋势》《上市公司市值管理实施与考核的工作思路》《上市公司新闻宣传和舆情管理》）；参加中国上市公司协会培训平台“2024 年度上市公司违法违规典型案例分享专题培训（3 门必修、18 门选修）”；参加中国上市公司协会培训平台“2024 年大连辖区上市公司董事及高级管理人员财务造假和违规减持专题培训”（《财务造假太“上头”上市前后皆“忽悠”——上市公司信披违法、欺诈发行案》《“子”不教、父之惰——上市公司子公司财务造假案》《迅雷不及掩耳查处之势——上市公司股东违规减持案》）。通过系列培训，学习了解监管规则新要求、违规典型案例、上市公司
规范治理要点等，增强风险意识和规范运作意识；2024 年 12 月，现场参加深交所第 143 期上市
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