欣锐科技:国泰海通证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告

国泰海通证券股份有限公司
关于深圳欣锐科技股份有限公司
2024 年持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
国泰海通证券股份有限公司 欣锐科技
保荐代表人姓名：张贵阳 联系电话：021-38031764
保荐代表人姓名：范心平 联系电话：021-38031764
现场检查人员姓名：张贵阳、孙志勉
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2025 年 4 月 18 日-2025 年 4 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资料进行了复制、记录。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
信息披露义务 √
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
了相应程序和信息披露义务 √
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈；检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
部门（如适用） √
2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
内部审计部门（如适用） √
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
适用） √
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
用情况进行一次审计（如适用） √
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告（如适用）。 √
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
建立了完备、合规的内控制度。 √
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况.
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2．公司已披露的内容是否完整 √
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
展 √
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
司信息披露管理制度的相关规定 √
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司董事会秘书等进行交流。
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
露义务 √
4．关联交易价格是否公允 √
5．是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 √
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
保债务等情形 √
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
相应的审批程序和披露义务 √
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；检查签订三方监管协议、核对募集资
金对账单和大额募集资金使用凭证
1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2．募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
等情形 √
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行 √
风险投资
6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投 注 1
资效益是否与招股说明书等相符
7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，进行比较分析
1．业绩是否存在大幅波动的情况 √
2．业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1．公司是否完全履行了相关承诺 √
2．公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。

1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
化或者风险 √
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
按相关要求予以整改 √
二、现场检查发现的问题及说明
注 1：关于募集资金使用情况
（1）关于 2021 年向特定对象发行股票
2023 年 1 月 13 日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三
次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，根据募集资金投资项目实际进展情况，同意公司在募集资金投资项目实施主体、项目用途和项目投资总规模不变的情况下，将 2021 向特定对象发行股票项目“新能源汽车车载电源智能生产建设项
目”达到预定可使用状态日期延长至 2023 年 9 月 30 日。
2023 年 9 月 27 日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十八
次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，根据目前募集资金投资项目实际进展情况，同意公司在募集资金投资项目实施主体、项目用途和项目投资总规模不变的情况下，将 2021 向特定对象发行股票项目的“新能源汽车车载电源智能生产
建设项目”达到预定可使用状态日期延长至 2024 年 3 月 31 日。
2024 年 3 月 20 日，公司 2021 向特定对象发行股票项目的“新能源汽车车载电
源智能生产建设项目”项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。
（2）关于 2022 年向特定对象发行股票
公司 2022 年向特定对象发行股票募集资金已于 2023 年 6 月到位，截至 2024 年
底，募投项目新能源车载电源自动化产线升级改造项目、总部基地及研发中心建设项目已投入金额分别超过 1 亿元、3,800 万元，募投项目新能源车载电源智能化生产建设项目（二期）尚未投入募集资金。
保荐机构将持续关注公司的募集资金使用情况，督促公司及时履行信息披露义
务。
注 2：关于业绩波动
根据公司业绩预告，公司 2024 年度营业收入预计 22 亿元至 23 亿元，同比预计
增加 55.22%至 62.27%；公司 2024 年度扣非后归母净利润预计亏损 1.3 亿元至 1.6 亿
元，同期 2023 年度为亏损 1.93 亿元，亏损有所收窄。
公司 2024