蜀道装备:中国国际金融股份有限公司关于四川蜀道装备科技股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

中国国际金融股份有限公司
关于四川蜀道装备科技股份有限公司
2024 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：蜀道装备（300540.SZ）
保荐代表人姓名：张谦 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：蔡宇 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：张谦、崔诗晨
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2025 年 4 月 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程、公司治理的相关制度文件；（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员沟通，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司相关部门人员沟通，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业 √
务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √（未发生变化）
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司章程、内部审计相关制度以及对外投资管理制度；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司 2024年度内部控制自我评价报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √（公司募集资金
与使用情况进行一次审计（如适用） 账户已于 2022 年
11 月销户）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）与董事会办公室、财务部相关人员沟通，了解公司信息披露制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的
相关规定；（2）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（3）与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 √
息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 √（本核查期间内
披露义务 公司不存在对外担
保的情形）
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 √（本核查期间内
担保债务等情形 公司不存在对外担
保的情形）
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行 √（本核查期间内
了相应的审批程序和披露义务 公司不存在对外担
保的情形）
（五）募集资金使用
现场检查手段：公司募集资金账户已于 2022 年 11 月销户，本核查期间不适用。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托
理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 √（公司募集资金
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 账户已于 2022 年
点等情形 11 月销户，本核查
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金 期间不适用）
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）与公司相关人员沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司
的应对措施。
√（公
1.业绩是否存在大幅波动的情况 司净利
润大幅
增长）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显 √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东所做出的承诺；（2）查阅公司半年报、季报、临时公 告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合同、 大额资金支付记录及相关审批文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
√（本核查期间
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 内，不存在对外提
供财务资助的情
形）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原 √
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重 √
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是 √（核查期内不存
否已按相关要求予以整改 在整改问题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露等方面存在违法违规情形
（以下无正文）