蜀道装备:中国国际金融股份有限公司关于四川蜀道装备科技股份有限公司2024年度跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于四川蜀道装备科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：蜀道装备
保荐代表人姓名：张谦 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：蔡宇 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0 次，蜀道装备募集资金账户已于 2022
年 11 月销户
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 不适用
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

项 目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 4 月 15 日
根据相关法律法规的要求，对内幕交
（3）培训的主要内容 易、董监高任职行为规范等方面进行培
训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用

事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2．向特定对象发行股票所作承诺 是 不适用
3．其他对公司中小股东所作承诺，
具体承诺内容详见公司公告（公告 是 不适用
编号2020-080）
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的 自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31
公司采取监管措施的事项及整改情况 日，中金公司受到中国证监会和深交所
监管措施的具体情况如下：
1、2024 年 8 月 23 日，中金公司收到
深圳证券交易所《关于对中国国际金融
股份有限公司、渠亮、潘闽松的监管函》
（深证函[2024]541 号），中金公司作为
项目保荐人，因未充分核查发行人关联
方情况、资金流水核查及经销商下游客
户走访程序存在瑕疵等，深圳证券交易
所对中金公司采取书面警示的自律监
管措施。
2、2024 年 12 月 20 日，中金公司收到
中国证监会《行政处罚决定书》（处罚字
[2024]152 号），因中金公司为思尔芯科
报告事项 说明
创板 IPO 提供保荐服务过程中未勤勉
尽责，出具的《发行保荐书》等文件存
在虚假记载，中国证监会对本公司责令
改正，给予警告，没收保荐业务收入 200
万元，并处以 600 万元罚款。
截至本报告出具日，中金公司就前述监
管措施及行政处罚已经积极推进了相
关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无